内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）A、现金B、存单（折）、卡C、有价单证D、印鉴E、贵重物品

题目

内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）

  • A、现金
  • B、存单（折）、卡
  • C、有价单证
  • D、印鉴
  • E、贵重物品
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1.根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:()。A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务B.代客户签名、设置/重置/输入密码C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品D.柜员办理本人业务

2.邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。A对B错

3.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（）A、柜员办理本人业务B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

4.个人客户经理不得代客户保管( )。A.银行卡B.存折C.有价单证D.现金

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  • 第1题：

    柜员卡使用方面，不得存在以下行为（）

    • A、复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡
    • B、柜员办理本人业务
    • C、将个人名章、操作卡、授权卡、密码交他人使用
    • D、代客户保管客户存单、卡、折、有价单证

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）

    • A、不得查询客户信息
    • B、不得下载客户信息
    • C、不得变更客户信息
    • D、不得删除客户信息
    • E、不得泄露和保存客户信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    下列业务中，哪些是严禁客户经理办理的（）

    • A、外出为客户办理存取款业务
    • B、为客户保管现金存单（折）卡有价单证和贵重物品
    • C、代替客户签字
    • D、将本人的客户营销管理系统的柜员号密码泄露给他人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    客户经理作为重要岗位人员，不得（）。

    • A、不得操作现金和非现金业务
    • B、不得持有具有账务核算权限的权限卡。
    • C、不得代客户办理业务。
    • D、不得代客户保管现金、存单（折）、卡、有价单证、印鉴和贵重物品。E、不得代客户购买空白重要凭证。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    下面（）项说法是错误的

    • A、个人客户经理要适时关注客户基本情况及信用状况的变化，采取相应的风险应对措施
    • B、个人客户经理严禁为客户代保管现金、存单（折）、卡、有价单证和贵重物品
    • C、个人客户经理可以代客户申领个人网上银行U盾（口令卡）等支付介质
    • D、个人客户经理严禁外出为客户办理存、取款业务

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    柜员卡使用方面，不得存在以下行为（）
    A

    复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡

    B

    柜员办理本人业务

    C

    将个人名章、操作卡、授权卡、密码交他人使用

    D

    代客户保管客户存单、卡、折、有价单证


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    严禁银行员工违规代客户购买、传递、保管各类重要空白凭证，违规代客户保管身份证件、现金、存单（折）、卡、有价单证、印章、证书、贵金属等重要资料和贵重物品。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    与基层网点内部欺诈有关的风险点主要有（）。
    A

    权限卡、印章管理不善

    B

    验资资金违规进出

    C

    客户印鉴审核不严

    D

    客户经理作案

    E

    银企对账流于形式


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列业务中，哪些是严禁客户经理办理的（）
    A

    外出为客户办理存取款业务

    B

    为客户保管现金存单（折）卡有价单证和贵重物品

    C

    代替客户签字

    D

    将本人的客户营销管理系统的柜员号密码泄露给他人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为()
    A

    柜员办理本人业务

    B

    不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务

    C

    代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务

    D

    代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    严禁银行员工违规代客户购买、传递、保管各类重要空白凭证，违规代客户保管身份证件、现金、存单（折）、卡、有价单证、印章、证书、贵金属等重要资料和贵重物品。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    禁止违规代客户保管（）等重要资料和贵重物品。

    • A、现金
    • B、存单（折）
    • C、有价单证
    • D、身份证件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    客户经理要严格遵守各项规章制度，其中包括（）

    • A、代客户进行外汇买卖交易
    • B、代客户保管存单折
    • C、为客户保密其资产信息
    • D、代客户启用信用卡

    正确答案:C

  • 第16题：

    任何人员严禁私自为客户保管现金、贵金属、（）、票据、印鉴和保险、理财单据等重要物品或私自保留、复印或重制客户资料。

    • A、存单（折）
    • B、银行卡
    • C、有价单证
    • D、重要空白凭证
    • E、债券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    与基层网点内部欺诈有关的风险点主要有（）。

    • A、权限卡、印章管理不善
    • B、验资资金违规进出
    • C、客户印鉴审核不严
    • D、客户经理作案
    • E、银企对账流于形式

    正确答案:A,D,E

  • 第18题：

    单选题
    客户经理要严格遵守各项规章制度，其中包括（）
    A

    代客户进行外汇买卖交易

    B

    代客户保管存单折

    C

    为客户保密其资产信息

    D

    代客户启用信用卡


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）
    A

    现金

    B

    存单（折）、卡

    C

    有价单证

    D

    印鉴

    E

    贵重物品


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    禁止违规代客户保管（）等重要资料和贵重物品。
    A

    现金

    B

    存单（折）

    C

    有价单证

    D

    身份证件


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下述描述错误的是（）
    A

    严禁个人客户经理进行高柜和低柜业务操作。

    B

    严禁个人客户经理未按规定办理工作交接即换岗或离职，或已换岗的个人客户经理两年内在原营业网点担任营业经理及网点负责人。

    C

    严禁个人客户经理为客户代保管现金、存单（折）、卡、有价单证和贵重物品。

    D

    严禁个人客户经理代替客户签字。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）
    A

    不得查询客户信息

    B

    不得下载客户信息

    C

    不得变更客户信息

    D

    不得删除客户信息

    E

    不得泄露和保存客户信息


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    已缴回的印鉴卡，网点应妥善保管，不得再次交由客户、客户经理带离营业区域。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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