《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（）A、柜员办理本人业务B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品
题目
《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（）
- A、柜员办理本人业务
- B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务
- C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务
- D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品
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第1题：
内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。A.防范声誉风险
B.防范操作风险
C.防范案件风险
D.提升内控水平
参考答案：BCD
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第2题：
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。
正确答案:错误 -
第3题：
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确属于柜台违规行为（）
- A、坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书
- B、应客户要求请自己好友帮忙，并通过好友的账户过渡客户资金
- C、委派会计（授权经理）在授权过程中都应听从网点负责人的指令
- D、柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告
正确答案:B,C -
第4题：
根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，银行账户管理方面，不得存在以下行为（）
- A、获取客户密码，泄漏、擅自修改客户信息
- B、利用客户账户过渡本人资金
- C、通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
- D、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
- A、全面排查
- B、重点排查
- C、专项排查
- D、日常排查
正确答案:A,C,D -
第6题：
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人原则上每月最长不超过（）个月应组织召开一次案件风险防范分析会。
- A、2
- B、3
- C、4
- D、6
正确答案:A -
第7题：
《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求合规经营，不得直接或变相参与（）。
- A、民间借贷
- B、违规担保
- C、非法集资活动
- D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱
正确答案:A,B,C -
第8题：
银行业金融机构案件处置三项制度指（）
- A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
- B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
- C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
- D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
正确答案:A,B,C -
第9题：
多选题《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为()A柜员办理本人业务
B不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务
C代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务
D代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()。A6个月
B1年
C2年
D3年
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）中规定，营业机构委派会计的轮岗期限最长不超过()。A6个月
B1年
C2年
D3年
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确属于柜台违规行为（）A坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书
B应客户要求请自己好友帮忙，并通过好友的账户过渡客户资金
C委派会计（授权经理）在授权过程中都应听从网点负责人的指令
D柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第13题：
银行业金融机构案件处置三项制度指
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
正确答案：ABC
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第14题：
按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。
- A、严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动
- B、牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为
- C、切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理
- D、加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。
- A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
- B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
- C、关于对账及内审的工作意见
- D、，关于落实轮岗的工作意见
正确答案:A,B -
第16题：
《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，银行业金融机构柜员的轮岗期限不超过（）。
- A、6个月
- B、1年
- C、2年
- D、3年
正确答案:B -
第17题：
《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）。
- A、6个月
- B、1年
- C、2年
- D、3年
正确答案:D -
第18题：
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。
- A、3
- B、6
- C、24
- D、48
正确答案:A -
第19题：
《中国银监会湖北监管局办公室关于进一步加强基础银行机构案件防控、有效防范操作风险的通知》（鄂银监办发〔2017〕93号）中规定，要将重要岗位员工轮岗执行、综合柜员岗风险管控、对账工作要求落实、严禁违规操作等监管要求的落实情况作为内部审计工作的重点，审计覆盖面不得低于全部营业机构的（）。
- A、1/3
- B、2/3
- C、1/2
- D、1/4
正确答案:A -
第20题：
银监部门对农村合作金融机构的监管理念是“（）、提高透明度”。（出自（农村商业银行监管工作意见），银监发[2005]28号）
- A、管法人
- B、管风险
- C、管内控
- D、统一标准、一步到位
正确答案:A,B,C -
第21题：
多选题根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。A关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
B严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
C关于对账及内审的工作意见
D，关于落实轮岗的工作意见
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，银行账户管理方面，不得存在以下行为（）A获取客户密码，泄漏、擅自修改客户信息
B利用客户账户过渡本人资金
C通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）A全面排查
B重点排查
C专项排查
D日常排查
正确答案： C,D解析： 暂无解析