以（）设押，需与客户在合同中明确约定警戒线和平仓线。A、非上市公司股权B、存货C、保本理财产品D、基金份额

题目

以（）设押，需与客户在合同中明确约定警戒线和平仓线。

  • A、非上市公司股权
  • B、存货
  • C、保本理财产品
  • D、基金份额
相似考题

1.　基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，约定保本义务人在向保本基金份额持有人偿付损失后，仍然拥有向基金管理人追偿的权利。（　　）

2.保本基金的保本保障之一是：基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。()

3.关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是()。A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准 B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》 C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度 D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效

4.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（ ）。?A：合同应约定财产清算方式 B：合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式 C：合同应约定收益的分配原则、执行方式 D：合同需约定保本计划及承诺

参考答案和解析
正确答案:D
更多“以（）设押，需与客户在合同中明确约定警戒线和平仓线。A、非上市公司股权B、存货C、保本理财产品D、基金份额”相关问题

  • 第1题：

    关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，如下说法错误的是（ ）。

    A.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为
    B.信托（契约）型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为
    C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定
    D.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算

    答案：C
    解析：
    信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定。

  • 第2题：

    商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益．银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险。其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险，这样的理财产品是（　　）。

    A.保证收益理财产品
    B.非保证收益理财产品
    C.保本浮动收益理财产品
    D.非保本浮动收益理财产品

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    在《代客理财统计月报表》中，按银行与客户承担风险的大小，将理财产品划分为哪几类。（）

    • A、保证收益理财产品
    • B、保本浮动收益理财产品
    • C、非保本浮动收益理财产品
    • D、非保本固定收益理财产品

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    关于仓单的警戒线和平仓线，说法错误的是（）。

    • A、对于非标准仓单，设定的警戒线不得高于仓单质押合同约定质押率的10个百分点
    • B、平仓线不得高于仓单质押合同约定质押率的20个百分点
    • C、对于标准仓单，警戒线可以超过75%
    • D、平仓线不得超过90%

    正确答案:C

  • 第5题：

    私募基金财产的投资包括买卖（）及投资合同约定的其他投资标的。

    • A、股票、股权、债券、期货、期权、基金份额
    • B、股票、股权、债券、黄金、银行存款、基金份额
    • C、股票、股权、债券、期货、银行存款、基金份额
    • D、股票、股权、债券、黄金、期权、基金份额

    正确答案:A

  • 第6题：

    未经批准，一律不得代销第三方金融机构产品和（）。

    • A、保本理财产品
    • B、非保本理财产品
    • C、保险产品
    • D、私募股权基金产品

    正确答案:D

  • 第7题：

    以存货质押的，出现以下（）情况时，贷款行应根据融资合同和《存货融资质押监管协议》的约定处置押品。

    • A、信用到期后借款人不能偿还到期信用
    • B、达到警戒线时借款人未按要求追加保证金或提前还款
    • C、达到警戒线
    • D、贷款行认为有必要提前收回信用的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    办理存货质押，关于警戒线和平仓线，说法正确的是（）。

    • A、警戒线是指质押合同有效期内，商业银行融资本息余额与质物市场价值之比不得超过合同约定质押率10个百分点，且实际质押率不得高于75%
    • B、若超过警戒线，贷款行应要求客户在5个工作日内追加现金保证金、提供额外担保或提前归还部分融资，将实际质押率降低到不超过质押合同约定的质押率
    • C、平仓线是指质押合同有效期内，实际质押率不得超过合同约定质押率20个百分点，且实际质押率不得高于90%
    • D、若超过平仓线，贷款行应根据合同约定采取措施处置（变卖）质物，以清收融资本息

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是（）。

    • A、合同应约定财产清算方式
    • B、合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
    • C、合同应约定收益的分配原则、执行方式
    • D、合同需约定保本计划及承诺

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    未经批准，一律不得代销第三方金融机构产品和（）。
    A

    保本理财产品

    B

    非保本理财产品

    C

    保险产品

    D

    私募股权基金产品


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准

    B

    在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》

    C

    股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度

    D

    股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    客户购买的保本基金在（）下可以承诺保本。
    A

    客户在保本基金首发时认购

    B

    客户在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出本基金的基金份额

    C

    客户在当期保本周期内申购或转换入且持有到一个保本周期结束的基金份额

    D

    客户在保本基金首发时认购且持有到一个保本周期结束的基金份额


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失；由（ ）承担。

    A、客户
    B、期货公司
    C、期货交易所
    D、期货投资者保障基金

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第三十六条客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

  • 第14题：

    由银行向客户承诺支付最低收益．产生超过最低收益部分则由银行和客户按照合同约定进行分配，这样的理财产品是（　　）。

    A.非保本浮动收益理财产品
    B.保本浮动收益理财产品
    C.保证最低收益理财产品
    D.固定收益理财产品

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    以上市公司股票、可转让基金份额、仓单等价值波动较大、采用盯市估值的质物质押的，农商银行应在质押合同中明确约定警戒线或平仓线。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    由银行向客户承诺支付最低收益．产生超过最低收益部分则由银行和客户按照合同约定进行分配，这样的理财产品是（）。

    • A、非保本浮动收益理财产品
    • B、保本浮动收益理财产品
    • C、保证最低收益理财产品
    • D、固定收益理财产品

    正确答案:C

  • 第17题：

    客户购买的保本基金在（）下可以承诺保本。

    • A、客户在保本基金首发时认购
    • B、客户在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出本基金的基金份额
    • C、客户在当期保本周期内申购或转换入且持有到一个保本周期结束的基金份额
    • D、客户在保本基金首发时认购且持有到一个保本周期结束的基金份额

    正确答案:D

  • 第18题：

    以上市公司股票质押的，应与客户在合同中明确约定警戒线和平仓线。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    以（）设押的，应与客户在合同中约定警戒线和仓线。

    • A、上市公司股票
    • B、基金份额
    • C、应收账款
    • D、仓单

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益．银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险。其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险，这样的理财产品是（）。

    • A、保证收益理财产品
    • B、非保证收益理财产品
    • C、保本浮动收益理财产品
    • D、非保本浮动收益理财产品

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    私募基金财产的投资包括买卖（）及投资合同约定的其他投资标的。
    A

    股票、股权、债券、期货、期权、基金份额

    B

    股票、股权、债券、黄金、银行存款、基金份额

    C

    股票、股权、债券、期货、银行存款、基金份额

    D

    股票、股权、债券、黄金、期权、基金份额


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在《代客理财统计月报表》中，按银行与客户承担风险的大小，将理财产品划分为哪几类。（）
    A

    保证收益理财产品

    B

    保本浮动收益理财产品

    C

    非保本浮动收益理财产品

    D

    非保本固定收益理财产品


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列押品中，在中国人民银行征信中心进行登记的有（  ）。
    A

    应收账款

    B

    保本型理财产品

    C

    公路收费权

    D

    基金份额

    E

    企业的设备和其他不动产


    正确答案： A,C
    解析：

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