证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（ ）。?A：合同应约定财产清算方式 B：合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式 C：合同应约定收益的分配原则、执行方式 D：合同需约定保本计划及承诺

题目
证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（ ）。?

A：合同应约定财产清算方式
B：合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C：合同应约定收益的分配原则、执行方式
D：合同需约定保本计划及承诺
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1.证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )

2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。

3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊

4.若客户与证券公司签订集合资产管理合同，客户资产必须进行托管。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（ ）的权利义务。 A．客户 B．证券公司 C．资产托管机构 D．证券监督机构


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。

  • 第2题：

    客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

    A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

    B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

    C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

    D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    客户资产管理业务含义

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D

  • 第4题：

    下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）

    A:证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    B:证券公司须确保客户资产的稳定增值
    C:证券公司需与客户签订资产管理合同
    D:证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

    答案：B
    解析：
    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为

  • 第5题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:商务部

    答案：B
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

  • 第6题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第7题：

    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、客户的配偶
    • D、其他证券公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列关于资产管理业务的描述不正确的是(    )。
    A

    证券公司对客户委托的资产进行经营运作

    B

    证券公司须确保客户资产的稳定增值

    C

    证券公司需与客户签订资产管理合同

    D

    证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为

    B

    定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    C

    集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    D

    专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（  ）。
    A

    证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失

    B

    证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失

    C

    操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D

    与客户签订资产管理合同不规范、约定不明


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。

  • 第14题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B、证券公司需与客户签订资产管理合同

    C、证券公司使用客户委托的资产

    D、证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

  • 第15题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过客户账户为其提供资产管理服务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第17题：

    期货公司应当与客户签订书面资产管理合同．按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条，期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。故本题答案为A。

  • 第18题：

    下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
    Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
    Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第19题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

    • A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
    • B、证券公司在资产管理业务中管理不善
    • C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
    • D、证券公司高级管理人员营私舞弊

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、资产托管机构
    • D、证券监督机构

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是（）。

    • A、合同应约定财产清算方式
    • B、合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
    • C、合同应约定收益的分配原则、执行方式
    • D、合同需约定保本计划及承诺

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
    A

    客户

    B

    证券公司

    C

    客户的配偶

    D

    其他证券公司


    正确答案： C
    解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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