农行A部门提交法律审查的材料（）、（）、（），导致法律审查人员不能有效识别法律风险，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分。A、不真实B、不规范C、不完整D、不及时

题目

农行A部门提交法律审查的材料（）、（）、（），导致法律审查人员不能有效识别法律风险，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

  • A、不真实
  • B、不规范
  • C、不完整
  • D、不及时
相似考题

1.规章由银监会法律部门负责统一审查，也可由银监会法律部门和其他部门共同审查。判断对错

2.农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

3.需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括（）A、合同等法律文本B、重大项目C、新产品、新业务D、其他需要法律审查的事项

4.主承销商可以聘请律师为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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  • 第1题：

    法律审查过程中，有下列哪些行为之一的，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）

    • A、应当提交法律审查的事项未提交法律审查，致使未能识别法律风险的
    • B、提交法律审查的材料不真实、不完整、不及时，导致法律审查人员不能有效识别法律风险的
    • C、法律审查人员严重失职，对能够明确提示的重大法律风险未提示、提示有重大遗漏或者重大错误的
    • D、在农行知识产权申报之前，擅自泄露知识产权的重要信息及其成果的

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）

    • A、机构的重大经营决策
    • B、机构的重大业务活动
    • C、机构的新业务
    • D、其他部室提交的合同（协议）
    • E、其他部室提交的招标文件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    审查人员在审查过程中认为存在疑难法律问题的，经（）同意，可按规定送交法律部门审查。

    • A、行长
    • B、分管副行长
    • C、部门负责人
    • D、法律部门负责人

    正确答案:C

  • 第4题：

    在（）、（）、（）确定前，未按规定及时提交法律部门审查，擅自发布，引发侵权风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

    • A、农行品牌
    • B、产品名称
    • C、知识产权
    • D、服务标识

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    负责信贷合同法律审查的是（）。

    • A、放款审核岗
    • B、调查人员
    • C、法律审查人员
    • D、行长

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括（）
    A

    合同等法律文本

    B

    重大项目

    C

    新产品、新业务

    D

    其他需要法律审查的事项


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    法律审查过程中，提交法律审查的材料不真实、不完整、不及时，导致法律审查人员不能有效识别法律风险，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员（）处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    记大过

    D

    警告至记大过


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于制度审查正确的有（）
    A

    两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可

    B

    法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改

    C

    法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    规章由银监会法律部门负责统一审查，也可由银监会法律部门和其他部门共同审查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 中国银行业监督管理委员会法律工作规定第35条：规章由银监会法律部门负责统一审查。

  • 第11题：

    单选题
    法律审查过程中，应当提交法律审查的事项未提交法律审查，致使未能识别法律风险，（），给予有关责任人员警告至记大过处分。
    A

    造成损失

    B

    引起诉讼的

    C

    情节严重或造成严重后果的

    D

    引起侵权的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    法律审查过程中，应当提交法律审查的事项未提交法律审查，致使未能识别法律风险，情节严重或造成严重后果的，有关责任人员可能被给予以下哪种处分？（）
    A

    降职

    B

    警告

    C

    记过

    D

    记大过


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    下列有关法律审查事务表述不正确的是（）。

    • A、根据工作需要，对涉及重大项目、重要业务谈判，合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。
    • B、法律审查实行联合审查责任制，由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查，并出具审查结论。
    • C、送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。
    • D、不含补充资料时间，原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结，重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。

    正确答案:B

  • 第15题：

    法律审查过程中，应当提交法律审查的事项未提交法律审查，致使未能识别法律风险的，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员（）处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、记大过
    • D、警告至记大过

    正确答案:D

  • 第16题：

    法律审查过程中，应当提交法律审查的事项未提交法律审查，致使未能识别法律风险，情节严重或造成严重后果的，有关责任人员可能被给予以下哪种处分？（）

    • A、降职
    • B、警告
    • C、记过
    • D、记大过

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    规章由银监会法律部门负责统一审查，也可由银监会法律部门和其他部门共同审查。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    农行A部门提交法律审查的材料（）、（）、（），导致法律审查人员不能有效识别法律风险，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
    A

    不真实

    B

    不规范

    C

    不完整

    D

    不及时


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对需提交本级行贷款集体审查机构审议或报上级行审批的信用贷款，是否需要法律部门出具审查意见或单独出具法律意见书（）
    A

    需要

    B

    不需要


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在农行品牌、产品名称、服务标识确定前，未按规定及时提交法律部门审查，擅自发布，引发（）的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
    A

    诉讼

    B

    损失

    C

    侵权风险

    D

    争议


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    审查人员在审查过程中认为存在疑难法律问题的，经（）同意，可按规定送交法律部门审查。
    A

    行长

    B

    分管副行长

    C

    部门负责人

    D

    法律部门负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    送审单位提交法律职能部门进行法律审查的资料不包括以下哪项（）
    A

    法律审查送审申请表

    B

    送审文件的相关基本事实及相关背景的说明

    C

    请求法律审查的范围、目的和要求说明

    D

    送审单位对送审事项的详尽业务意见及外部律师意见


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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