需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括（）A、合同等法律文本B、重大项目C、新产品、新业务D、其他需要法律审查的事项

题目

需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括（）

  • A、合同等法律文本
  • B、重大项目
  • C、新产品、新业务
  • D、其他需要法律审查的事项
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1.关于合规审查，描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D.合规检查包括例行检查与突击检查

3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见 D.合规审查包括例行检查与专项检查

4.关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

更多“需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括（）A、合同等法律文本B、重大项目C、新产品、新业务D、其他需要法律审查的事项”相关问题

  • 第1题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

    • A、企业改制的合法合规性审查
    • B、企业上市的合法合规性审查
    • C、股份转让的合法合规性审查
    • D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

    正确答案:D

  • 第2题：

    未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    如何对信贷业务的法律审查的合规性进行审计？


    正确答案: 一是审核法律审查是否按程序进行。
    二是审核法律审查的内容是否齐全。看是否对客户及担保人的主体资格、担保物、借款合同和担保合同的内容、手续、程序的合法性进行了审查。
    三是审核是否有明确的法律审查结论意见。

  • 第5题：

    关于合规审查，描述错误的是（）。

    • A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
    • B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
    • C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
    • D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

    正确答案:D

  • 第6题：

    法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。

    • A、法律合规部门
    • B、风险合规部门
    • C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门
    • D、办公室

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第9题：

    单选题
    以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据“中国民生银行商业汇票转贴现业务管理规程”规定，负责对票据业务合同的法律合规审查，并出具法律审查意见的是如下哪个部门（）。
    A

    法律合规部门

    B

    风险管理部门

    C

    授信评审部门

    D

    票据业务部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农村中小金融机构出具的审查型法律意见书中，新业务活动审查不包括（）
    A

    审查新业务活动是否符合我国现行法律法规的规定

    B

    审查新业务活动是否需经过银行监管部门批准

    C

    对新业务活动可能存在的法律风险以及防范措施等方面进行法律论证分析

    D

    审查企业改制的合法合规性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可（）。

    • A、市场风险管理部门
    • B、业务经营部门
    • C、结算部门
    • D、法律部门/合规部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    下列有关法律审查事务表述不正确的是（）。

    • A、根据工作需要，对涉及重大项目、重要业务谈判，合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。
    • B、法律审查实行联合审查责任制，由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查，并出具审查结论。
    • C、送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。
    • D、不含补充资料时间，原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结，重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。

    正确答案:B

  • 第15题：

    总行合规管理部仅对中文版法律文本进行审查并出具法律审查意见。送审单位如因业务需要签署外文版本，需要审查的，应当提供中外文对照版本，并对中文译本的准确性负责。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    农发行有权审批行信贷管理部门信贷审查的主要内容包括（）

    • A、完整性审查
    • B、合规性审查
    • C、风险性审查
    • D、法律审查

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    基本授权程序（）

    • A、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发
    • B、下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发
    • C、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发
    • D、下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

    正确答案:B

  • 第18题：

    为达到防范和控制风险的目的，农发行有权审批行信贷事项审查的主要内容是（）。

    • A、完整性审查
    • B、合规性审查
    • C、风险性审查
    • D、法律审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    总行各部门、各分支机构及分支机构所辖机构在业务办理过程中根据特定客户的实际情况，确需修改格式合同文本或使用非贵阳银行格式合同文本的，须经以下哪个流程方可使用？（）

    • A、本机构自行审查
    • B、总行业务部门业务性审查
    • C、总行法律合规部合法性审查
    • D、总行业务部门业务性审查和总行法律合规部合法性审查

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括()
    A

    合同等法律文本

    B

    重大项目

    C

    新产品、新业务

    D

    其他需要法律审查的事项


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    为达到防范和控制风险的目的，农发行有权审批行信贷事项审查的主要内容是（）。
    A

    完整性审查

    B

    合规性审查

    C

    风险性审查

    D

    法律审查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农发行有权审批行信贷管理部门信贷审查的主要内容包括（）
    A

    完整性审查

    B

    合规性审查

    C

    风险性审查

    D

    法律审查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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