未履行或未正确履行管理、审核及授权职责并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）至（）处分。A、记过B、开除C、警告D、记大过

题目

未履行或未正确履行管理、审核及授权职责并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）至（）处分。

  • A、记过
  • B、开除
  • C、警告
  • D、记大过
相似考题

1.查库制度及金库的管理环节的风险点包括().A、未坚持定期查库制度。B、查库人员未履行职责，代查代登。C、营业终了，未执行现金箱专人复点核查制度，导致监守自盗或空存实取。D、柜员盗用主管密码私自授权，重置客户密码或强行修改客户密码，盗取客户资金。

2.国有企业经营管理相关人员在职期间未履行或未正确履行职责造成国有资产损失的,退休或调离后不再追究责任。()此题为判断题(对，错)。

3.银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的,以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等,应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。()此题为判断题(对，错)。

4.对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    因未按有关规定，造成未对特定客户履行分内义务或产品性质或设计缺陷导致的损失称为( )。

    A.流程风险
    B.系统风险
    C.人员风险
    D.客户、产品和业务操作风险

    答案：D
    解析：
    因未按有关规定，造成未对特定客户履行分内义务或产品性质或设计缺陷导致的损失称为客户、产品和业务操作风险。

  • 第2题：

    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。

    • A、发现
    • B、处置
    • C、控制
    • D、报告

    正确答案:A,D

  • 第3题：

    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员.


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《江苏省省属企业资产损失责任追究暂行办法》规定，企业因违反有关规定，未履行或未正确履行职责，导致决策失误造成重大资产损失的，企业主要负责人应当承担（）。

    • A、一般责任
    • B、间接责任
    • C、直接责任
    • D、主要责任

    正确答案:C

  • 第5题：

    间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    “严禁授权人未实际履行审核职责而进行形式上的授权”。以下（）属于形式上授权

    • A、不确认客户真实意愿授权
    • B、不审核凭证授权
    • C、不核实业务授权
    • D、超权限授权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。

    • A、因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。
    • B、未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。
    • C、未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。
    • D、其他未按照本办法执行导致的违规事项。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列（）做法会侵犯、损害国家和纳税人的利益，给国家或纳税人造成一定物质或精神上的损失，可能应承担的责任或惩处。
    A

    未按照或未完全按照法律的要求执法或履行职责

    B

    未按照或未完全按照行政法规的要求执法或履行职责

    C

    未按照或未完全按照本*部门规章制度的要求执法或履行职责

    D

    未按照或未完全按照规章的要求执法或履行职责或应履行而未履行职责


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    中国农业银行某监管员没有及时核销预警信息，致使某柜员违规行为没有及时发现，形成案件。指出该监管员违反的条款及应给予的处分档次。（）
    A

    未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的，并导致案件或资金风险的

    B

    未履行管理、审核和授权职责的

    C

    警告至记大过

    D

    警告至开除


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。
    A

    因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件

    B

    未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件

    C

    未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理

    D

    其他未按照管理办法执行导致的违规事项


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    不履行或不履行管理、审核、授权等职责的，造成不良后果的，给予记大过至降级处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    舞弊责任追究的（）责任是指公司管理人员及其相关人员在其职责范围内，直接操作或参与相关决策，或授意、指使、强令、纵容、包庇他人等舞弊以及未履行、未正确履行职责等过失行为，造成会计信息失真、隐瞒损失等应承担的责任。

    • A、领导
    • B、直接
    • C、间接
    • D、员工

    正确答案:B

  • 第14题：

    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.


    正确答案:正确

  • 第15题：

    不履行或不履行管理、审核、授权等职责的，造成不良后果的，给予记大过至降级处分。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    由于监理机构未认真履行安全责任，导致被追究行政责任或法律责任，造成经济、信誉、执业能力等方面损失，这是监理的（）。

    • A、 技术风险
    • B、 能力风险
    • C、 职业风险
    • D、 工作风险

    正确答案:C

  • 第17题：

    银行业金融机构案件责任人员包括（）

    • A、作案人员
    • B、违法违规行为的实施人或参与人
    • C、未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人
    • D、为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    中国农业银行某监管员没有及时核销预警信息，致使某柜员违规行为没有及时发现，形成案件。指出该监管员违反的条款及应给予的处分档次。（）

    • A、未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的，并导致案件或资金风险的
    • B、未履行管理、审核和授权职责的
    • C、警告至记大过
    • D、警告至开除

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件间接责任人包括（）。

    • A、案件防控第一责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、其他间接责任人
    • D、农村中小金融机构理事长或董事长
    • E、在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    未履行或未正确履行管理、审核及授权职责并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）至（）处分。
    A

    记过

    B

    开除

    C

    警告

    D

    记大过


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    查库制度及金库的管理环节的风险点包括（）.
    A

    未坚持定期查库制度。

    B

    查库人员未履行职责，代查代登。

    C

    营业终了，未执行现金箱专人复点核查制度，导致监守自盗或空存实取。

    D

    柜员盗用主管密码私自授权，重置客户密码或强行修改客户密码，盗取客户资金。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    中国农业银行某柜员中午休息，现金箱没有上锁，造成20万元现金丢失。指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。（）
    A

    离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的

    B

    警告至记大过

    C

    未履行管理、审核和授权职责的

    D

    警告至开除


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件责任人员包括()
    A

    作案人员

    B

    违法违规行为的实施人或参与人

    C

    未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人

    D

    为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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