未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予有关责任人员（）处分。A、警告至记大过B、记大过至开除C、开除D、解除劳动合同

题目

未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予有关责任人员（）处分。

  • A、警告至记大过
  • B、记大过至开除
  • C、开除
  • D、解除劳动合同
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1.地方各级人民政府违反《突发事件应对法》规定，有下列( )情形之一的，根据情节对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。A.迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，造成后果的 B.未按规定及时发布突发事件警报、采取预警期的措施，但没有造成损害发生的 C.按规定及时采取措施处置突发事件，但仍造成损害后果的 D.截留、挪用、私分或者变相私分应急救援资金、物资的 E.未按规定采取预防措施，导致发生突发事件，或者未采取必要的防范措施，导致发生次生、衍生事件的

2.在安全突发事件的应急救援工作中，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行问责的情形包括有（）。A、未按规定采取预防措施，导致发生突发事件，或者未采取必要的防范措施，导致发生次生、衍生事件的B、迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，或者通报、报送、公布虚假信息，造成后果的C、未按照规定及时发布突发事件警报、采取预警期的措施，导致损害发生的D、未按规定及时采取措施处置突发事件或者处置不当，造成后果的E、未及时组织开展生产自救、恢复重建等善后工作的

3.未按规定操作或误操作，导致清算资金出现损失的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的给予有关责任人记过至开除处分。

4.在文化市场突发事件应急处置过程中，有下列情形之一的，应当对负有直接责任的负责人或者工作人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。A、未按照规定采取预防措施导致发生突发事件，或者未采取必要防范措施导致发生次生、衍生事件的；B、迟报、谎报、瞒报、漏报突发事件信息，或者通报、报告、公布虚假突发事件信息，造成严重后果的；C、未按照规定及时采取预警措施，导致损害发生的；D、未按照规定及时采取应急处置措施或者应急处置措施不当，造成严重后果的。

更多“未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予”相关问题

  • 第1题：

    未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的，给予有关责任人员（）处分。

    • A、记大过至开除
    • B、警告至开除
    • C、记过至撤职
    • D、警告至记大过

    正确答案:D

  • 第2题：

    以下授信执行环节违规行为中，未造成不良后果，应给予有关责任人员警告至记过处分的是（）。

    • A、未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款
    • B、未按规定进行资金账户监管，导致信贷资金被挪用，或未及时发现客户挪用信贷资金并预警
    • C、未按规定对抵（质）押物和保证人进行管理
    • D、不执行贷后管理例会决议，导致风险加大

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    因未按规定造成未对特定客户履行份内义务（如诚信责任和适当性要求）或产品性质或设计缺陷导致的损失事件是执行、交割和流程管理事件。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    资金清算业务发生差错时，未按规定处理或相互推诿的，造成不良后果的，给予记大过至降级处分。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    多选题
    究责任的情形包括有（）。
    A

    未按规定采取预防措施导致发生突发事件，或者未采取必要的防范措施导致发生次生、衍生事件的

    B

    迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，或者通报、报送、公布虚假信息，造成后果的

    C

    未按照规定及时发布突发事件警报、采取预警措施，导致损害发生的

    D

    未按规定及时采取措施处置突发事件或者处置不当，造成后果的

    E

    不服从或不配合上级农合机构对突发事件应急处置工作的统一领导、指挥和协调，导致突发事件发生或者危害扩大的


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    在文化市场突发事件应急处置过程中，有下列情形之一的，应当对负有直接责任的负责人或者工作人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。
    A

    未按照规定采取预防措施导致发生突发事件，或者未采取必要防范措施导致发生次生、衍生事件的；

    B

    迟报、谎报、瞒报、漏报突发事件信息，或者通报、报告、公布虚假突发事件信息，造成严重后果的；

    C

    未按照规定及时采取预警措施，导致损害发生的；

    D

    未按照规定及时采取应急处置措施或者应急处置措施不当，造成严重后果的。


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    在中国农业银行某柜员在办理一笔300万元的汇款业务时，没有认真审核凭证，造成300万元的资金风险。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
    A

    代客办理业务

    B

    未按规定审核往内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的

    C

    警告至记大过

    D

    警告至开除


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
    A

    未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的

    B

    经客户同意，修改客户信息的

    C

    未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的

    D

    未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    违犯（）规定给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。
    A

    违反RTS系统授权管理规定并造成资金损失的

    B

    故意违反RTS系统操作规程，错用、串用报文格式的

    C

    违规不为客户做及时入账处理，延误客户资金使用，引起客户投诉或造成客户经济损失的

    D

    违规处理RTS系统中的各类查询查复业务，或以查询查复为由恶意扣押客户资金，引起客户投诉或造成导致客户经济损失的

    E

    篡改RTS系统中的各类码表或未按RTS系统操作规程中的规定程序进行码表维护，影响业务正常运行或造成行内资金损失的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下授信执行环节违规行为中，未造成不良后果，应给予有关责任人员警告至记过处分的是（）。
    A

    未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款

    B

    未按规定进行资金账户监管，导致信贷资金被挪用，或未及时发现客户挪用信贷资金并预警

    C

    未按规定对抵（质）押物和保证人进行管理

    D

    不执行贷后管理例会决议，导致风险加大


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各级行有下列行为之一的，按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的规定，给予有关责任人员记大过至开除处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。
    A

    泄漏客户资料和交易信息的

    B

    未按规定识别客户身份，造成经营风险或经济损失、声誉损害的

    C

    未按规定识别客户身份，致使洗钱后果发生的

    D

    未按规定报告客户可疑行为的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    未按规定操作或误操作，导致清算资金出现损失的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的给予有关责任人记过至开除处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    究责任的情形包括有（）。

    • A、未按规定采取预防措施导致发生突发事件，或者未采取必要的防范措施导致发生次生、衍生事件的
    • B、迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，或者通报、报送、公布虚假信息，造成后果的
    • C、未按照规定及时发布突发事件警报、采取预警措施，导致损害发生的
    • D、未按规定及时采取措施处置突发事件或者处置不当，造成后果的
    • E、不服从或不配合上级农合机构对突发事件应急处置工作的统一领导、指挥和协调，导致突发事件发生或者危害扩大的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    差错调整时未按实际发生日录入起止息日，造成客户（）。

    • A、本金损失
    • B、账户资金损失
    • C、利息损失
    • D、多收利息

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

    • A、未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的
    • B、经客户同意，修改客户信息的
    • C、未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的
    • D、未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    以下（）项为农业银行未正确履行反洗钱义务。

    • A、未按规定审核客户身份资料，为自然人客户办理大额现金存取业务或致使单位和个人利用虚假资料开立账户，银行卡及注册电子银行业务的；
    • B、未按规定识别客户身份，造成经营风险或经济损失，声誉损害及致使洗钱后果发生的；
    • C、按规定登记并保存客户身份资料和交易记录的；
    • D、未按规定审核客户有效身份证件，对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的；
    • E、按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的；
    • F、未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的。

    正确答案:A,B,D,F

  • 第17题：

    单选题
    未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予有关责任人员（）处分。
    A

    警告至记大过

    B

    记大过至开除

    C

    开除

    D

    解除劳动合同


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    未按规定保管、处理吞没卡，（），给予有关责任人经济处罚；情节严重或造成严重后果的，给予警告至开除处分。
    A

    保养维护不及时的

    B

    导致丢失或损坏的

    C

    达不到规定要求的

    D

    造成客户资金损失的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的，给予有关责任人员（）处分。
    A

    记大过至开除

    B

    警告至开除

    C

    记过至撤职

    D

    警告至记大过


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    违反个人储蓄汇兑业务规定，有下列哪些情形的，给予告诫或通报批评处理（）。
    A

    在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务

    B

    未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户

    C

    批量业务处理全过程未执行双人操作规定

    D

    未按规定对商户注册资料进行审核，并完整留存客户资料


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    安全突发事件的后期处置中，对事发场所（网点）所属农合机构给予处罚的情形包括有（）。
    A

    未按规定采取预防措施，导致发生严重突发事件的

    B

    按规定采取预防措施，仍发生严重突发事件的

    C

    未及时消除已发现的可能引发突发事件的隐患，导致发生严重突发事件的

    D

    未做好应急设备、设施日常维护、检测工作，导致发生严重突发事件或者突发事件危害扩大的

    E

    突发事件发生后，不及时组织开展应急救援工作，造成严重后果的


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    资金清算业务发生差错时，未按规定处理或相互推诿的，造成不良后果的，给予记大过至降级处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    未按规定设置柜员（）和（）并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分。
    A

    交易掩码

    B

    操作级别

    C

    权限

    D

    应用掩码


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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