以下（）是基金代销网点在基金代销业务中的职责。A、负责按业务规则及操作规程受理客户的各类基金交易申请B、负责基金凭证、报表及客户资料的打印、保管C、负责向客户营销中国农业银行代理的基金产品，接受客户的咨询服务及投诉D、负责向监管部门报送系统采集的交易数据报表

题目

以下（）是基金代销网点在基金代销业务中的职责。

  • A、负责按业务规则及操作规程受理客户的各类基金交易申请
  • B、负责基金凭证、报表及客户资料的打印、保管
  • C、负责向客户营销中国农业银行代理的基金产品，接受客户的咨询服务及投诉
  • D、负责向监管部门报送系统采集的交易数据报表
相似考题

1.下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B．代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D．基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

2.证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。（ ）

3.从事托管业务的银行必须将其基金托管业务与基金代销业务严格分离开,在基金托管业务与基金代销业务之间建立起有效的防火墙。()此题为判断题(对，错)。

4.下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
更多“以下（）是基金代销网点在基金代销业务中的职责。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    商业银行从事基金代销业务，需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。（ ）


    正确答案：√
    A
    商业银行需要向中国证监会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。

  • 第3题：

    基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（ ）


    正确答案：√
    《证券投资基金销售管理办法》的规定。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
    B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
    C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
    D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

    答案：C
    解析：
    国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第5题：

    下列对投资基金销售业务的描述中，不正确的有()

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：B,E
    解析：
    代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第6题：

    以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。

    • A、基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
    • B、基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
    • C、业务操作与风险监控分离
    • D、业务经办与会计账务处理分离

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    基金在柜台通过（）交易购买。

    • A、中间业务-代销购物车
    • B、中间业务-基金
    • C、中间业务-基金-认申购
    • D、中间业务-基金-代销购物车

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    以下（）是基金代销网点在基金代销业务中的职责。
    A

    负责按业务规则及操作规程受理客户的各类基金交易申请

    B

    负责基金凭证、报表及客户资料的打印、保管

    C

    负责向客户营销中国农业银行代理的基金产品，接受客户的咨询服务及投诉

    D

    负责向监管部门报送系统采集的交易数据报表


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对基金托管业务的风险监管要求包括（）
    A

    对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导

    B

    规范基金销售行为

    C

    督促及时纠正代销银行违规销售的行为

    D

    督促代销机构完善基金代销业务的内控制度

    E

    定期开展交叉检查管理工作


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金销售机构，以下表述正确的是（　　）。
    A

    证券公司不能开展基金代销业务

    B

    证券交易所可以开展基金代销业务

    C

    商业银行可以开展基金直销和代销业务

    D

    基金公司可以开展基金直销业务


    正确答案： C
    解析：
    直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第12题：

    单选题
    基金在柜台通过（）交易购买。
    A

    中间业务-代销购物车

    B

    中间业务-基金

    C

    中间业务-基金-认申购

    D

    中间业务-基金-代销购物车


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列对投资基金销售业务描述，正确的有( )。

    A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售

    B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

    C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

    D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责

    E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督


    正确答案：ACD
    解析：代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第14题：

    以下（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．证券投资咨询机构

    D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第15题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有( )。

    A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

    B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责

    D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售

    E.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售


    正确答案：ACE
    基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。 考点债券市场介绍

  • 第16题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（　　）。

    A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
    督
    C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
    D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
    E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售

    答案：A,C,E
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
    受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第17题：

    下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第18题：

    以下哪项不是基金代销网点在基金代销业务中的职责（）。

    • A、负责按业务规则及操作规程受理客户的各类基金交易申请
    • B、负责基金凭证、报表及客户资料的打印、保管
    • C、负责向客户营销我行代理的基金产品，接受客户的咨询服务及投诉
    • D、负责向监管部门报送系统采集的交易数据报表

    正确答案:D

  • 第19题：

    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

    • A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权
    • B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务
    • C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式
    • D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式
    • E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    多选题
    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。
    A

    基金托管的系统与基金代销的系统有效分离

    B

    基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离

    C

    业务操作与风险监控分离

    D

    业务经办与会计账务处理分离


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪项不是基金代销网点在基金代销业务中的职责（）。
    A

    负责按业务规则及操作规程受理客户的各类基金交易申请

    B

    负责基金凭证、报表及客户资料的打印、保管

    C

    负责向客户营销我行代理的基金产品，接受客户的咨询服务及投诉

    D

    负责向监管部门报送系统采集的交易数据报表


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）
    A

    分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权

    B

    各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务

    C

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式

    D

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式

    E

    各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    开放式基金代销业务中，银行可以向（  ）收取基金代销费用。
    A

    借款人

    B

    投资人

    C

    贷款人

    D

    基金公司


    正确答案： C
    解析：

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