下列哪些理财业务应当及时向银监部门报告（）A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件B、挪用客户资金或资产C、理财产品出现重大亏损D、投资交易对手发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损

题目

下列哪些理财业务应当及时向银监部门报告（）

  • A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件
  • B、挪用客户资金或资产
  • C、理财产品出现重大亏损
  • D、投资交易对手发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损
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1.某日9时,某液化气储存企业发生事故,安全员立即向企业负责人报告,事故造成7死3伤。次日7时,企业负责人向当地安监部门报告事故情况,3天后1人因救治无效死亡。依据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定,下列说法中,正确的有( )。A.安全员未向当地安全监督管理部门报告，属违法行为B.企业负责人在事故发生后22h向当地安监部门报告，属于迟报C.安监部门应通知当地公安机关、劳动保障行政部门、工会和人民检察院D.因死亡人数增加1人，企业应当及时向当地安全生产安监部门补报E.当地县安全监管部门应当向上一级安全生产监管部门报告

2.从业人员发现事故隐患，应当（ ）；接到报告的人员应当及时予以处理。A.立即向安监部门报告 B.立即向建设行政主管部门报告 C.立即向本单位负责人报告 D.立即向现场安全生产管理人员报告 E.立即向班组长报告

3.信托公司申请调整业务范围，增加以下哪些业务资格时，应当向银保监分局或所在城市银保监局提交申请（）。A.企业年金基金管理业务资格 B.特定目的受托机构资格 C.受托境外理财业务资格 D.股指期货交易等衍生品交易业务资格 E.发行金融债券、次级债券

4.对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的，监管部门将依据《银监法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。()

更多“下列哪些理财业务应当及时向银监部门报告（）”相关问题

  • 第1题：

    各级行在反洗钱工作中发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）当地分支机构和当地（）报告。

    • A、银监部门
    • B、人民银行
    • C、公安部门
    • D、检察部门

    正确答案:B,C

  • 第2题：

    总行最迟在销售“汇利丰”理财产品前（）个工作日内，将规定的材料向银监部门报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:D

  • 第3题：

    遇到哪些情况，应及时向公安机关、银监部门报告？


    正确答案: 1、营业场所、守库、押运操作中出现的重大异常、紧急情况和案件、事故苗头；
    2、发生的盗窃、抢劫、诈骗、涉枪、爆炸、绑架案件及治安灾害事故，与案件侦破和事故查处有关的情况；
    3、因各种问题引发的金融挤兑事件、群体性事件、可能影响金融秩序和社会治安秩序的社会动态和事件苗头等。

  • 第4题：

    实物黄金代理买卖业务资格（）

    • A、仅一级分行审批
    • B、仅向总行备案
    • C、仅向当地银监部门备案
    • D、一级分行审批并向总行及当地银监部门备案

    正确答案:D

  • 第5题：

    案件审结后，银行业金融机构应当向银监部门报送（）

    • A、案件审结报告
    • B、整改方案
    • C、责任人追究意见
    • D、案例材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    据重大安全事故突发事件（II级）的报告处置机制，办事处（管理型联社）以下做法正确的是（）。

    • A、1小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门
    • B、6小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门
    • C、12小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门
    • D、24小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门

    正确答案:A

  • 第7题：

    外资银行营业机构由总行或联行转入信贷资产，下列说法错误的是（）

    • A、只需向中国银监机构报告
    • B、必须经中国银监机构批准
    • C、应向中国银监机构备案
    • D、中国银监机构不能干涉

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    填空题
    金融机构、金融押运公司应建立同当地公安机关、银监部门的（）制度，明确专人负责，及时报告有关情况，严格案件和治安灾害事故报告制度，协助公安机关、银监部门查处与本单位有关的案件和治安灾害事故。

    正确答案： 联系
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地银监报备。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各级行在销售“汇利丰”理财产品时，最迟应在开始发售理财计划后（）个工作日内，将规定的材料向当地银监部门报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    发生传染疾病等疫情时，收到确诊病例报告应立即报以下哪些机构？（）
    A

    上级机构

    B

    当地银监部门

    C

    人民银行

    D

    卫生防疫部门

    E

    当地证监部门


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    实物黄金代理买卖业务资格（）
    A

    仅一级分行审批

    B

    仅向总行备案

    C

    仅向当地银监部门备案

    D

    一级分行审批并向总行及当地银监部门备案


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行理财业务发生哪些情形，应当及时向中国银监会或其派出机构报告？


    正确答案: （1）发生群体性事件、重大投诉等重大事件；
    （2）挪用客户资金或资产；
    （3）投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损；
    （4）理财产品出现重大亏损；
    （5）销售中出现的其他重大违法违规行为。

  • 第14题：

    金融机构、金融押运公司应建立同当地公安机关、银监部门的（）制度，明确专人负责，及时报告有关情况，严格案件和治安灾害事故报告制度，协助公安机关、银监部门查处与本单位有关的案件和治安灾害事故。


    正确答案:联系

  • 第15题：

    协议储蓄产品属于银监规定的理财业务范畴，执行相关政策规定


    正确答案:错误

  • 第16题：

    金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地银监报备。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据较大安全事故突发事件（III级）的报告处置机制，办事处（管理型联社）以下做法正确的是（）。

    • A、2小时内电话报告省联社、市政府、人行、银监公安等部门
    • B、12小时内电话报告省联社、市政府、人行、银监公安等部门
    • C、24小时内电话报告省联社、市政府、人行、银监公安等部门
    • D、48小时内电话报告省联社、市政府、人行、银监公安等部门

    正确答案:A

  • 第18题：

    发生传染疾病等疫情时，收到确诊病例报告应立即报以下哪些机构？（）

    • A、上级机构
    • B、当地银监部门
    • C、人民银行
    • D、卫生防疫部门
    • E、当地证监部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    商业银行理财业务出现哪些情形时，应当及时向中国银监会或其派出机构报告？


    正确答案: （1）发生群体性事件、重大投诉等重大事件；
    （2）挪用客户资金或资产；
    （3）投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损；
    （4）理财产品出现重大亏损；
    （5）销售中出现的其他重大违法违规行为。

  • 第20题：

    问答题
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行理财业务发生哪些情形，应当及时向中国银监会或其派出机构报告？

    正确答案： （1）发生群体性事件、重大投诉等重大事件；
    （2）挪用客户资金或资产；
    （3）投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损；
    （4）理财产品出现重大亏损；
    （5）销售中出现的其他重大违法违规行为。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    遇到哪些情况，应及时向公安机关、银监部门报告？

    正确答案： 1、营业场所、守库、押运操作中出现的重大异常、紧急情况和案件、事故苗头；
    2、发生的盗窃、抢劫、诈骗、涉枪、爆炸、绑架案件及治安灾害事故，与案件侦破和事故查处有关的情况；
    3、因各种问题引发的金融挤兑事件、群体性事件、可能影响金融秩序和社会治安秩序的社会动态和事件苗头等。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总行最迟在销售“汇利丰”理财产品前（）个工作日内，将规定的材料向银监部门报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    外资银行营业机构由总行或联行转入信贷资产，下列说法错误的是（）
    A

    只需向中国银监机构报告

    B

    必须经中国银监机构批准

    C

    应向中国银监机构备案

    D

    中国银监机构不能干涉


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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