内部交易并表管理遵循以下哪些基本原则（）A、合规原则B、会计原则C、风险隔离原则D、信息披露原则

题目

内部交易并表管理遵循以下哪些基本原则（）

  • A、合规原则
  • B、会计原则
  • C、风险隔离原则
  • D、信息披露原则
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1.银行金融创新的基本原则包括合法合规原则、公平竞争原则、知识产权保护原则、成本 可算原则、风险可控原则、信息充分披露原则、维护客户利益原则和四个“认识”原则。( )A．正确B．错误

2.根据《中国农业银行内部交易管理办法》，我行内部交易应遵守如下原则()：A.优势互补原则B.依法合规原则C.公平原则D.风险隔离原则

3.基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.健全性原则

4.不良贷款管理中应遵循以下哪些原则（）。A.依法合规原则B.真实反映原则C.处置减损原则D.损失补偿原则

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  • 第1题：

    投资者关系工作的基本原则不包括( )。

    A、诚实守信原则
    B、投资者第一
    C、互动沟通原则
    D、合规披露信息原则

    答案：B
    解析：
    B
    根据《上市公司与投资者关系工作指引》第四条，投资者关系工作的基本原则主要有：①充分披露信息原则；②合规披露信息原则；③投资者机会均等原则；④诚实守信原则；⑤高效低耗原则；⑥互动沟通原则。

  • 第2题：

    证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
    ①合法合规性原则
    ②集中管理原则
    ③业务隔离原则
    ④了解客户原则

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    融资融券业务管理的基本原则：合法合规性原则、集中管理原则、业务隔离原则、了解客户原则。

  • 第3题：

    商业银行开展金融创新，需要遵循的基本原则有（　　）。

    A.公平竞争原则
    B.合法合规原则
    C.成本可算原则
    D.知识产权保护原则
    E.信息充分披露原则

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行开展金融创新，需要遵循如下一些基本原则：(1)合法合规原则；(2)公平竞争原则；(3)知识产权保护原则；(4)成本可算原则；(5)风险可控原则；(6)信息充分披露原则；(7)维护客户利益原则；(8)四个“认识”原则。

  • 第4题：

    内部交易的基本原则包括（）

    • A、合规性原则
    • B、商业原则
    • C、风险为本原则
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第5题：

    建立会计内部控制管理体系应遵循以下基本原则：（）

    • A、全面性原则
    • B、有效性原则
    • C、及时性原则
    • D、重要性原则

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    合同管理应遵循哪些原则（）

    • A、依法合规、全流程管理原则
    • B、风险与效率并重原则
    • C、统一管理、分工协作原则
    • D、保障交易安全，促进业务发展原则

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    以下哪些是贷款利率定价的基本原则（）。

    • A、成本、效益和风险匹配原则
    • B、市场化定价原则
    • C、差别化原则
    • D、依法合规原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（  ）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    合同管理应遵循哪些原则（）
    A

    依法合规、全流程管理原则

    B

    风险与效率并重原则

    C

    统一管理、分工协作原则

    D

    保障交易安全，促进业务发展原则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农业银行集团客户授信业务风险管理应遵循以下哪些原则（）
    A

    统一管理原则

    B

    风险管理原则

    C

    合规管理原则

    D

    区别对待原则


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些是贷款利率定价的基本原则（）。
    A

    成本、效益和风险匹配原则

    B

    市场化定价原则

    C

    差别化原则

    D

    依法合规原则


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于一般性投诉处理基本原则的是（  ）。
    A

    积极主动原则

    B

    客观公正原则

    C

    合规谨慎原则

    D

    信息披露原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下不属于一般性投诉处理基本原则的是（ ）。

    A.积极主动原则
    B.客观公正原则
    C.合规谨慎原则
    D.信息披露原则

    答案：D
    解析：
    一般性投诉处理基本原则有积极主动原则；客观公正原则；专业原则：效率原则；合规谨慎原则。

  • 第14题：

    银行金融创新的基本原则包括(　)。

    A．公平竞争原则

    B．信息充分披露原则

    C．合法合规原则

    D．风险可控原则

    E．成本可算原则

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行金融创新的基本原则包括合法合规原则、公平竞争原则、知识产权保护原则、成本可算原则、风险可控原则、信息充分披露原则、维护客户利益原则、四个认识。

  • 第15题：

    以下不属于一般性投诉处理基本原则的是（）。

    • A、积极主动原则
    • B、客观公正原则
    • C、合规谨慎原则
    • D、信息披露原则

    正确答案:D

  • 第16题：

    理财客户的投诉案件处理必须遵循以下哪些基本原则：（）

    • A、业务属性原则
    • B、属地管理原则
    • C、预处理原则
    • D、风险可控原则
    • E、及时逐级申报原则
    • F、信息准确性原则
    • G、各机构协作处理原则

    正确答案:A,B,C,E,F,G

  • 第17题：

    商业银行金融创新的基本原则包括（）。

    • A、合法合规原则
    • B、维护客户利益原则
    • C、成本可算原则
    • D、风险可控原则
    • E、信息充分披露原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    农业银行集团客户授信业务风险管理应遵循以下哪些原则（）

    • A、统一管理原则
    • B、风险管理原则
    • C、合规管理原则
    • D、区别对待原则

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    根据《中国农业银行内部交易管理办法》，农业银行内部交易应遵守如下原则（）

    • A、优势互补原则
    • B、依法合规原则
    • C、公平原则
    • D、风险隔离原则

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    不良贷款管理中应遵循以下哪些原则（）
    A

    依法合规原则

    B

    真实反映原则

    C

    处置减损原则

    D

    损失补偿原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    内部交易并表管理遵循以下哪些基本原则（）
    A

    合规原则

    B

    会计原则

    C

    风险隔离原则

    D

    信息披露原则


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    印章管理遵循的基本原则。（）
    A

    统一管理原则

    B

    依法合规原则

    C

    分类管理原则

    D

    风险管控与兼顾效率原则

    E

    监督制约原则

    F

    极简管理原则


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内部交易的基本原则包括（）
    A

    合规性原则

    B

    商业原则

    C

    风险为本原则

    D

    以上均是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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