基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.健全性原则

题目
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。

A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.健全性原则
相似考题

1.基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度

2.基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A．健全性原则B．有效性原则C．审慎性原则D．相互制约原则

3.基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）

4.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时陛的原则。 （ ）

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  • 第1题：

    基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。

    A.合法、合规性原则

    B.全面性原则

    C.审慎性原则

    D.健全性原则


    正确答案：D
    基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。【考点】内部控制的目标和原则

  • 第2题：

    基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞，指的是内部控制的全面性原则要求，而不是审慎性要求。

  • 第3题：

    基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（ ）。

    A．合法、合规性原则

    B．全面性原则

    C．审慎性原则

    D．适时性原则


    正确答案：ABCD
    注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。

  • 第4题：

    基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

    A、全面性

    B、审慎性

    C、一次性

    D、适时性


    答案：C
    解析：内部控制制度的原则包括合法合规性、全面性、适时性、审慎性。

  • 第6题：

    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。

    A.合法、合规性原则
    B.同步性原则
    C.审慎性原则
    D.适时性原则

    答案：B
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则和适时性原则。

  • 第7题：

    基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。

    A:健全性原则
    B:有效性原则
    C:审慎性原则
    D:相互制约原则

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。审慎性原则是基金管理公司制定内部控制制度时应遵循的原则。

  • 第8题：

    基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。

    A:合法、合规性原则
    B:全面性原则
    C:独立性原则
    D:适时性原则

    答案：C
    解析：
    基金管理公司制定内部控制制度的原则包括：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

  • 第9题：

    基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括(    )。
    A

    内部控制大纲

    B

    基本管理制度

    C

    经营理念

    D

    部门业务规章


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则，不包括（  ）。
    A

    审慎性原则

    B

    适时性原则

    C

    合法、合规性原则

    D

    客户服务原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。

  • 第14题：

    33下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

    A.内部控制制度的制定应当具有前瞻性

    B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

    C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

    D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资产的安全与完整。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

    A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

    B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

    C、公司内部控制机制一般包括五个层次

    D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


    参考答案：D
    解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

  • 第17题：

    基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。

    A.内部控制大纲

    B.基本管理制度

    C.经营理念

    D.部门业务规章


    正确答案：C
    经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。

  • 第18题：

    基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。

    A.健全性原则和有效性原则
    B.适当控制原则
    C.相互制约原则
    D.成本效益原则

    答案：B
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循的5个原则，另外还有独立性原则。

  • 第19题：

    国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，主要包括（）。

    A:基金公司设立风险控制委员会
    B:内部监督稽核制度
    C:基金公司设有投资决策委员会
    D:制定内部风险控制制度

    答案：A,B,D
    解析：
    风险控制机制和风险管理制度主要包括：①基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险,②制定内部风险控制制度③内部监察稽核控制。

  • 第20题：

    基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。

    • A、合法、合规性原则
    • B、全面性原则
    • C、审慎性原则
    • D、适时性原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。
    A

    合法、合规性原则

    B

    全面性原则

    C

    审慎性原则

    D

    公开、公平、公正原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（　　）。[2015年9月真题]
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案： B
    解析：
    一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①内部控制机构设置；②内部控制制度建立；③内部控制制度执行；④内部控制监督。

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