银行违反协助义务时，有权机关可能采取哪些处罚措施（）A、对单位进行罚款B、对负责任的管理人员和直接责任人员进行罚款C、对负责任的管理人员和直接责任人员进行拘留D、构成犯罪的，依法追究刑事责任

题目

银行违反协助义务时，有权机关可能采取哪些处罚措施（）

  • A、对单位进行罚款
  • B、对负责任的管理人员和直接责任人员进行罚款
  • C、对负责任的管理人员和直接责任人员进行拘留
  • D、构成犯罪的，依法追究刑事责任
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1.违反保密规定,泄露有关信息,或拒绝、阻碍反洗检查、调查,故意提供虚假材料等违法行为的机构,情节重的,中国人民银行可采取的处罚措施不包括()A、依法对被检查单位处于罚款B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员处以罚款C、建议保险监督管理机构对责任人予以纪律处分D、取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

2.根据《会计法》规定，对故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计．报告，尚不构成犯罪的，县级以上财政部门除按规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚外，对单位予以通报，可以并处罚款。对单位所处的罚款金额最低为（ ）元。

3.贷款人未按《流动资金贷款管理暂行办法》规定进行贷款资金支付管理与控制的，可以对其采取的措施是（ ）。A.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，由公安机关依法给予治安管理处罚 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五十万元以上二百万元以下罚款 C.责令贷款人限期改正 D.责令贷款人限期改正，并处五十万元以上二百万元以下罚款

4.违反保密规定,泄露有关信息,拒绝、阻碍反洗检查,故意提供虚假材料等违法行为的机构,情节重的,中国人民银行可采取的处罚措施不包括()A、依法对被检查单位处以罚款B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款C、建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分D、建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

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  • 第1题：

    下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构工作人员采取的措施的是( )。

    A．责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正
    B．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    C．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款
    D．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

    答案：A
    解析：
    A《银行业监督管理法》第四十七条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以根据不同情形，采取下列措施：①责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；②银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；③取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。故选A。

  • 第2题：

    对违反《消防法》的规定，擅自举办大型集会、焰火、晚会、灯会等群众性活动，具有火灾危险的，对单位直接责任人员可以处下列哪些处罚？（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、拘留

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    根据《保险营销管理规定》，保险公司组织，参与协助保险营销员考试作弊的，对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员将给予的处罚是（），并依法处于罚款，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任

    • A、责令撤换
    • B、责令改正
    • C、警告
    • D、行政处罚

    正确答案:A

  • 第4题：

    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。


    正确答案:20万元以上50万元以下；一万元以上5万元以下

  • 第5题：

    人民银行某分行在对A银行进行反洗钱执法检查时，发现该银行存在大量客户身份信息缺失问题，决定对该银行依法进行处罚，A银行可能受到的处罚有（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款
    • C、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款
    • D、建议有关金融监督管理机构依法责令A银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    商业银行违反商业银行法，但行为尚未构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告处分，并处（）万元以上五十万以下罚款。

    • A、五
    • B、十
    • C、二十
    • D、十五

    正确答案:A

  • 第7题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。

    • A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
    • D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    根据《全国消防条例》，单位使用流动油罐车、加气车进行加油、加气作业，可能威胁公共安全的，公安机关消防机关不能采取哪项处理措施（）
    A

    责令改正

    B

    停止违法行为

    C

    对单位处罚款

    D

    对单位直接责任人员处拘留


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    境内机构违反外汇管理规定的，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予警告；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行违反商业银行法，但行为尚未构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告处分，并处（）万元以上五十万以下罚款。
    A

    五

    B

    十

    C

    二十

    D

    十五


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    贷款人未按《流动资金贷款管理暂行办法》规定进行贷款资金支付管理与控制的，可以对其采取的监管措施是（  ）。
    A

    责令贷款人限期改正，并处50万元以上200万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处50万以上200万元以下罚款

    C

    对直接负责董事、高级管理人员和其他直接责任人员，由公安机关依法给予治安管理处罚

    D

    责令贷款人限期改正


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《全国消防条例》，单位使用流动油罐车、加气车进行加油、加气作业，可能威胁公共安全的，公安机关消防机关不能采取哪项处理措施（）

    • A、责令改正
    • B、停止违法行为
    • C、对单位处罚款
    • D、对单位直接责任人员处拘留

    正确答案:D

  • 第14题：

    境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    根据《全国消防条例》，使用流动油罐车、加气车进行加油、加气作业，可能威胁公共安全的，关于处罚措施说法正确的是（）

    • A、由公安机关消防机构处理
    • B、责令改正或者停止违法行为
    • C、对单位和单位直接负责的主管人员和其他责任人员处罚款
    • D、对个人处罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。

    • A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    • B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    境内机构违反外汇管理规定的，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予警告；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。(银监法第48条)

    • A、对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    • B、银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地，对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    • C、取消直接负责地董事、高级管理人员－定期限直至终身地任职资格，禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员－定期限直至终身从事银行业工作。

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处罚款（）。

    • A、五万元以上
    • B、十万元以上
    • C、三十万元以下
    • D、五十万元以下

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    单选题
    违反保密规定，泄露有关信息，拒绝、阻碍反洗钱检查，故意提供虚假材料等违法行为的机构，情节严重的，中国人民银行可采取的处罚措施不包括（）。
    A

    依法对被检查单位处以罚款

    B

    依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款

    C

    建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分

    D

    建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《保险营销管理规定》，保险公司组织，参与协助保险营销员考试作弊的，对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员将给予的处罚是（），并依法处于罚款，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任
    A

    责令撤换

    B

    责令改正

    C

    警告

    D

    行政处罚


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    正确答案： 20万元以上50万元以下,一万元以上5万元以下
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第23题：

    多选题
    银行违反协助义务时，有权机关可能采取哪些处罚措施（）
    A

    对单位进行罚款

    B

    对负责任的管理人员和直接责任人员进行罚款

    C

    对负责任的管理人员和直接责任人员进行拘留

    D

    构成犯罪的，依法追究刑事责任


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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