违反保密规定,泄露有关信息,或拒绝、阻碍反洗检查、调查,故意提供虚假材料等违法行为的机构,情节重的,中国人民银行可采取的处罚措施不包括()A、依法对被检查单位处于罚款B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员处以罚款C、建议保险监督管理机构对责任人予以纪律处分D、取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

题目
违反保密规定,泄露有关信息,或拒绝、阻碍反洗检查、调查,故意提供虚假材料等违法行为的机构,情节重的,中国人民银行可采取的处罚措施不包括()

A、依法对被检查单位处于罚款

B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员处以罚款

C、建议保险监督管理机构对责任人予以纪律处分

D、取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

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1.违反保密规定,泄露有关信息,拒绝、阻碍反洗检查,故意提供虚假材料等违法行为的机构,情节重的,中国人民银行可采取的处罚措施不包括()A、依法对被检查单位处以罚款B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款C、建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分D、建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

2.违反保密规定，泄露有关信息，拒绝、阻碍反洗钱检查，故意提供虚假材料等违法行为的机构，情节严重的，中国人民银行可依法对被查单位处以罚款。()

3.根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款A.违反保密规定，泄露有关信息的B.故意提供虚假材料的C.拒绝、阻碍反洗钱检查的D.未指定专人联络现场检查事项的

4.违反保定规定，泄露有关信息，拒绝、阻碍反洗钱检查，故意提供虚假材料等违法行为的机构，情节严重的，中国人民银行可依法对被查单位处以罚款。()

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  • 第1题：

    对以下哪种违法行为，不能处以罚款？

    A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    B.违反保密规定，泄露有关信息的

    C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    D.拒绝提供调查材料


    正确答案：C

  • 第2题：

    金融机构的以下行为违反了我国反洗钱规定的有（ ）。

    A．按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

    C．发现涉嫌犯罪的，及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告

    D．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

    E．拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的


    正确答案：BDE
    建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，AC选项的行为符合这一规定。故选BDE。

  • 第3题：

    金融机构的以下行为违反了我国反洗钱规定的有(?)。

    A．按照规定建立反洗钱内部控制制度
    B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
    C．发现涉嫌犯罪的，及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
    D．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
    E．拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的

    答案：B,D,E
    解析：
    BDE建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，AC选项的行为符合这一规定。故选BDE。

  • 第4题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款().

    A、违反保密规定，泄露有关信息的

    B、故意提供虚假材料的

    C、拒绝、阻碍反洗钱检查的

    D、未指定专人联络现场检查事项的


    本题答案：A, B, C

  • 第5题：

    反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是()。

    A:违反保密规定，泄露有关信息
    B:未按规定对职工进行反洗钱培训的
    C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的
    D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
    E:未按规定履行客户身份识别义务的

    答案：B,C
    解析：
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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