应以架构优化为基础，明确（）。A、内部控制体系B、部门和岗位职责体系C、风险管理体系D、三道防线组织体系

题目

应以架构优化为基础，明确（）。

  • A、内部控制体系
  • B、部门和岗位职责体系
  • C、风险管理体系
  • D、三道防线组织体系
相似考题

1.全面风险管理体系包括()。A.组织体系B.岗位职责体系C.管理工具体系D.业务和管理流程体系E.考证奖罚体系

2.（ ）是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。A.全面风险管理体系 B.合规风险管理体系 C.内部控制管理体系 D.财务风险管理体系

3.银行业金融机构全面风险管理体系应当包括（）要素。A.风险治理架构 B.风险管理政策和程序 C.风险管理策略 D.内部控制和审计体系 E.风险偏好和风险承受能力

4.商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架,总行对分支机构管理体系,全行的( )以及技术运行和管理体系等内容。A . 市场营销体系B . 风险管理体系C . 合规管理体系D . 财务管理体系

更多“应以架构优化为基础，明确（）。A、内部控制体系B、部门和岗位职责体系C、风险管理体系D、三道防线组织体系”相关问题

  • 第1题：

    高级管理层应牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线。 ( )


    答案：错
    解析：
    商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线。

  • 第2题：

    集团新的组织架构包括（）

    • A、三大管理体系、五大经营体系
    • B、九大管理体系、三大经营体系
    • C、五大管理体系、三大经营体系
    • D、三大管理体系、九大经营体系

    正确答案:C

  • 第3题：

    商业银行应建立独立垂直的（）。

    • A、组织架构
    • B、内部审计体系
    • C、合规管理体系
    • D、案件防控体系

    正确答案:B

  • 第4题：

    控制与业绩评价中控制主要包括（）。

    • A、风险管理体系
    • B、成本控制体系
    • C、内部控制体系
    • D、价值预测

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    人力资源管理体系设计模块的主要工作任务是（）。

    • A、岗位职责体系建立
    • B、组织架构体系优化
    • C、绩效考核体系的建立
    • D、流程管理信息系统研发

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    “三道防线”的模式构建了一个风险管理体系监督架构，充分体现了风险管理的（）。

    • A、全员性
    • B、全面性
    • C、独立性
    • D、专业性
    • E、垂直性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    银行业金融机构全面风险管理体系应当包括（）要素。

    • A、风险治理架构
    • B、风险管理政策和程序
    • C、管理信息系统和数据质量控制机制
    • D、内部控制和审计体系
    • E、风险管理策略、风险偏好和风险限额

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    应以架构优化为基础，明确（）。
    A

    内部控制体系

    B

    部门和岗位职责体系

    C

    风险管理体系

    D

    三道防线组织体系


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行业金融机构全面风险管理体系应当包括（）要素。
    A

    风险治理架构

    B

    风险管理政策和程序

    C

    管理信息系统和数据质量控制机制

    D

    内部控制和审计体系

    E

    风险管理策略、风险偏好和风险限额


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    （）职业健康安全管理体系内部审核方案应以组织活动的风险评价结果和以前审核的结果为基础。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    “三道防线”的模式构建了一个风险管理体系监督架构，充分体现了风险管理的（）。
    A

    全员性

    B

    全面性

    C

    独立性

    D

    专业性

    E

    垂直性


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的（）以及技术运行和管理体系等内容。
    A

    市场营销体系

    B

    风险管理体系

    C

    合规管理体系

    D

    财务管理体系

    E

    市场风险体系


    正确答案： A,D
    解析： 商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的市场营销体系、风险管理体系、财务管理体系、人力资源管理体系、行政管理体系以及技术运行和管理体系等内容。

  • 第13题：

    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的（ ）以及技术运行和管理体系等内容。

    A.市场营销体系
    B.风险管理体系
    C.合规管理体系
    D.财务管理体系
    E.市场风险体系

    答案：A,B,D
    解析：
    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的市场营销体系、风险管理体系、财务管理体系、人力资源管理体系、行政管理体系以及技术运行和管理体系等内容。

  • 第14题：

    商业银行应建立前台营销渠道完善，中台风险管控有效，后台服务支撑有力的（）。

    • A、服务营销体系
    • B、风险管理体系
    • C、运营管理体系
    • D、组织架构体系

    正确答案:D

  • 第15题：

    （）职业健康安全管理体系内部审核方案应以组织活动的风险评价结果和以前审核的结果为基础。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    审计稽核部门作为保障业务经营健康安全运行的第（）道防线，在全面风险管理体系中具有特殊的地位和不可替代的作用。

    • A、三
    • B、五
    • C、六
    • D、七

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的（）以及技术运行和管理体系等内容。

    • A、市场营销体系
    • B、风险管理体系
    • C、合规管理体系
    • D、财务管理体系
    • E、市场风险体系

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    管理会计中的控制不包括（）。

    • A、成本控制体系
    • B、内部控制体系
    • C、风险管理体系
    • D、业绩评价

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    商业银行应建立前台营销渠道完善，中台风险管控有效，后台服务支撑有力的（）。
    A

    服务营销体系

    B

    风险管理体系

    C

    运营管理体系

    D

    组织架构体系


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的组织体系说法正确的是（　　）。
    A

    项目组、业务部门为内部控制的第三道防线

    B

    质量控制为内部控制的第一道防线

    C

    内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线

    D

    证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。

  • 第22题：

    单选题
    商业银行风险管理的“三道防线”中，“第一道防线”负责（  ）。
    A

    建立银行的风险政策制度体系

    B

    识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险

    C

    对全行风险管理体系有效性进行监督和评估

    D

    建立风险管理的决策机制


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    中国银行操作风险三道防线体系依照银行风险治理架构中风险管理三道防线总体架构来设立，以下哪些对三道防线的描述是正确的（）
    A

    第一道防线，由各级业务经营机构、业务管理部门和每个员工组成

    B

    第二道防线，由各级操作风险管理牵头部门组成

    C

    第三道防线，由稽核部门组成

    D

    为促进三道防线的有效运转，充分发挥第二、三道防线的作用，第二、三道防线应当致力于建立顺畅有效的协调机制


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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