《交通银行员工合规手册》不适用于下列哪类人？（）A、交通银行董事、监事B、交通银行高管层C、与交通银行签订劳动合同的在岗人员以及派遣制员工D、与交通银行开展合作的企业员工

题目

《交通银行员工合规手册》不适用于下列哪类人？（）

  • A、交通银行董事、监事
  • B、交通银行高管层
  • C、与交通银行签订劳动合同的在岗人员以及派遣制员工
  • D、与交通银行开展合作的企业员工
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1.交通银行个人网上银行服务对象：（）A、交通银行太平洋借记卡的持卡人B、交通银行太平洋准贷记卡持卡人C、交通银行太平洋贷记卡持卡人D、交通银行定期一本通储户

2.根据《交通银行员工合规手册》规定，对于超越权限的事项，员工应当如何处理？（）A、在确保操作正确的前提下自行处理B、不作任何处理C、按照规定逐级报批后办理D、偶尔可以越级办理后报备

3.员工不得为他人在交行贷款提供担保，不得为交通银行客户融资牵线搭桥，但可使用自有资金交通银行客户提供资金支持。

4.交行员工不得为任何人在交通银行申请的贷款提供担保。

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  • 第1题：

    对已离开交通银行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，按《交通银行员工违规行为处理办法》相关规定，应将处理建议书书面移交当地（）等部门或其现所在单位。

    • A、银监局
    • B、公安局
    • C、人民银行
    • D、金融办

    正确答案:A

  • 第2题：

    《交通银行会计结算业务操作规范》是依据国家相关会计、结算法律、法规和制度，以（）为基础编订的。

    • A、《交通银行会计基本规范》
    • B、《交通银行业务操作流程》
    • C、《交通银行核心账务系统操作手册》

    正确答案:A

  • 第3题：

    纳入供应链金融子系统管理的链属企业须具备以下条件之一： （1）核心企业的上游供应商、下游经销商或终端用户，且在交通银行有授信额度，并与交通银行签订了授信业务协议或供应链从属协议； （2）在交通银行有授信额度，且已与交通银行及作为核心企业的物流公司签订了质押监管协议的企业；（3）在交通银行有授信额度，且已与交通银行及作为核心企业的保险公司签订了《（）》，或该保险公司已出具了交通银行为被保险人的信用保险保单的企业。

    • A、赔款转让协议
    • B、保单
    • C、批单
    • D、信用保险项下贸易融资合作协议

    正确答案:A

  • 第4题：

    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，组织处理的形式包括待岗、离岗清收、停职、免职、退回劳务派遣单位和（）

    • A、解除劳动合同
    • B、撤职
    • C、降职

    正确答案:A

  • 第5题：

    企业新入职员工打算开立一张实物介质的交通银行I类账户作为工资卡，可以通过以下（）方式申请？

    • A、至交通银行柜面申请
    • B、联系客户经理手持终端上门办理
    • C、注册手机银行自助办理
    • D、授权企业代理办理

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    单选题
    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，组织处理的形式包括待岗、离岗清收、停职、免职、退回劳务派遣单位和（）
    A

    解除劳动合同

    B

    撤职

    C

    降职


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    根据《交通银行员工合规手册》规定，对于超越权限的事项，员工应当如何处理？（）
    A

    在确保操作正确的前提下自行处理

    B

    不作任何处理

    C

    按照规定逐级报批后办理

    D

    偶尔可以越级办理后报备


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，员工违规行给交通银行造成经济损失或者信誉损害的，应当依法承担（）责任。
    A

    赔偿

    B

    损害


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    企业新入职员工打算开立一张实物介质的交通银行I类账户作为工资卡，可以通过以下（）方式申请？
    A

    至交通银行柜面申请

    B

    联系客户经理手持终端上门办理

    C

    注册手机银行自助办理

    D

    授权企业代理办理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    纳入供应链金融子系统管理的链属企业须具备以下条件之一： （1）核心企业的上游供应商、下游经销商或终端用户，且在交通银行有授信额度，并与交通银行签订了授信业务协议或供应链从属协议； （2）在交通银行有授信额度，且已与交通银行及作为核心企业的物流公司签订了质押监管协议的企业；（3）在交通银行有授信额度，且已与交通银行及作为核心企业的保险公司签订了《（）》，或该保险公司已出具了交通银行为被保险人的信用保险保单的企业。
    A

    赔款转让协议

    B

    保单

    C

    批单

    D

    信用保险项下贸易融资合作协议


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》办法规定，组织处理包括（）
    A

    待岗

    B

    离岗清收

    C

    停职

    D

    免职

    E

    退回劳务派遣单位

    F

    解除劳动合同


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《交通银行会计结算业务操作规范》是依据国家相关会计、结算法律、法规和制度，以（）为基础编订的。
    A

    《交通银行会计基本规范》

    B

    《交通银行业务操作流程》

    C

    《交通银行核心账务系统操作手册》


    正确答案： C
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第一章

  • 第13题：

    在交通银行个人贷款客户准入要求中，以下哪类客户不可以申请办理无担保个人贷款。（）

    • A、在全国性和地方性证券、保险、基金公司从业满两年的正式员工
    • B、交通银行达标沃德财富客户
    • C、月还款额2500元，且已连续3年正常还款的交通银行房贷存量客户
    • D、在交通银行代发工资2年，且平均月代发工资额为2500元的客户

    正确答案:D

  • 第14题：

    交通银行拟为员工提供的财富管理业务系统培训是（）

    • A、CFA
    • B、CPA
    • C、CTP

    正确答案:C

  • 第15题：

    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》适用于与交通银行（）机构建立劳动关系的员工。

    • A、境内外
    • B、境内
    • C、境外

    正确答案:B

  • 第16题：

    III类账户可绑定（）。

    • A、交通银行或他行I类账户
    • B、交通银行或他行II类账户
    • C、交通银行或他行III类账户
    • D、交通银行或他行信用卡账户

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，员工违规行为涉嫌犯罪的应当（）处理。

    • A、移送司法机关
    • B、开除
    • C、解除劳动合同

    正确答案:A

  • 第18题：

    多选题
    II类账户可绑定（）。
    A

    交通银行或他行I类账户

    B

    交通银行或他行II类账户

    C

    交通银行或他行III类账户

    D

    交通银行或他行信用卡账户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    《交通银行员工合规手册》不适用于下列哪类人？（）
    A

    交通银行董事、监事

    B

    交通银行高管层

    C

    与交通银行签订劳动合同的在岗人员以及派遣制员工

    D

    与交通银行开展合作的企业员工


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    个人柜面质押业务，主要包括以下几类：（）。
    A

    交通银行个人柜面质押贷款

    B

    交通银行质押物用于他行贷款

    C

    交通银行或他行质押物用于交通银行授信


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》适用于与交通银行（）机构建立劳动关系的员工。
    A

    境内外

    B

    境内

    C

    境外


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    交通银行个人网上银行服务对象：（）
    A

    交通银行太平洋借记卡的持卡人

    B

    交通银行太平洋准贷记卡持卡人

    C

    交通银行太平洋贷记卡持卡人

    D

    交通银行定期一本通储户


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    员工不得为他人在交行贷款提供担保，不得为交通银行客户融资牵线搭桥，但可使用自有资金交通银行客户提供资金支持。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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