客户洗钱风险等级分类的原则（）A、全面性B、定性与定量相结合C、持续性D、保密性

题目

客户洗钱风险等级分类的原则（）

  • A、全面性
  • B、定性与定量相结合
  • C、持续性
  • D、保密性
相似考题

1.客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。()此题为判断题(对，错)。

2.为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取( )A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D.根据影响因素的变化随时调整等级分类

3.客户洗钱风险等级分类的原则是什么?()A.全面性B.定性与定量相结合C.持续性D.性

4.为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应()。A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D.根据影响因素的变化随时调整等级分类

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  • 第1题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错


    正确答案：正确

  • 第2题：

    客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类?()

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5


    正确答案：D

  • 第3题：

    农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有哪些?( )

    A.全面性原则

    B.同一性原则

    C.动态管理原则

    D.保密原则


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？
    A

    对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

    B

    对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

    C

    不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

    D

    根据影响因素的变化随时调整等级分类


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）
    A

    客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

    B

    农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

    C

    客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

    D

    农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户洗钱风险等级分类的原则不包括（）。
    A

    全面性

    B

    间歇性

    C

    持续性

    D

    保密性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）
    A

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年

    B

    每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息

    C

    每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表”

    D

    高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户洗钱风险等级分类信息包括对客户洗钱风险等级的（）情况及采取的措施等。
    A

    评定

    B

    评分

    C

    考核

    D

    评价


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第14题：

    以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

    A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

    B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息


    正确答案：C

  • 第15题：

    客户风险等级分类应当遵循保密性原则。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    客户洗钱风险等级分类的原则包括（）

    • A、全面性
    • B、定性与定量相结合
    • C、持续性
    • D、保密性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，金融机构应（）

    • A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
    • B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
    • C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
    • D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    反洗钱领导小组负责听取全行（）风险等级分类情况。

    • A、产品
    • B、系统
    • C、业务
    • D、客户

    正确答案:D

  • 第19题：

    客户洗钱风险评估及等级分类采取的方式有（）。

    • A、系统自动评估分类
    • B、客户自评
    • C、人工复评调整
    • D、柜员认定

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    判断题
    客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    客户洗钱风险等级分类工作应以账户为单位来开展。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户洗钱风险等级分类的原则（）
    A

    全面性

    B

    定性与定量相结合

    C

    持续性

    D

    保密性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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