各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。A、反洗钱监测分析中心B、公安部门C、金融监督管理机构D、人民银行

题目

各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。

  • A、反洗钱监测分析中心
  • B、公安部门
  • C、金融监督管理机构
  • D、人民银行
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1.风险等级划分后,金融机构应( )A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行

2.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?

3.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

4.金融机构应建立合理的客户风险等级划分流程,引导不同条线参与客户风险评估工作,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级。A、一定;B、唯一;C、不同;D、相同。

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  • 第1题：

    金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?


    答案：于2009年年底完成等级划分工作。

  • 第2题：

    金融机构应当如何划分客户或账户风险等级?


    答案：按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

  • 第3题：

    各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,金融机构的风险划分标准应报送()。

    A、中国人民银行

    B、上级金融机构

    C、金融监督管理机构

    D、相关单位


    参考答案：A

  • 第5题：

    金融机构应该按照（），划分客户风险等级。

    • A、客户特点
    • B、账户属性
    • C、地域
    • D、行业
    • E、业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括（）

    • A、信用等级
    • B、地域
    • C、业务
    • D、行业

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第8题：

    金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素（）
    A

    客户的特点或者账户的属性

    B

    信用等级

    C

    地域

    D

    业务

    E

    行业


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括（）
    A

    信用等级

    B

    地域

    C

    业务

    D

    行业


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险等级划分后，金融机构应()。

    A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息

    B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

    C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核

    D.风险划分标准报送中国人民银行


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报()备案

    A、反洗钱监测分析中心

    B、公安部门

    C、金融监督管理机构

    D、人民银行


    参考答案：D

  • 第15题：

    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()

    A、客户的特点或者账户的属性

    B、信用等级

    C、地域

    D、业务

    E、行业


    参考答案：ACDE

  • 第16题：

    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括()

    A.信用等级

    B.地域

    C.业务

    D.行业


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    金融机构在对客户或账户划分风险等级时，应考虑以下（）因素，并持续关注，适时调整风险等级。

    • A、行业
    • B、地域
    • C、业务
    • D、客户是否为外国政要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。

    • A、反洗钱
    • B、客户身份识别
    • C、客户身份重新识别
    • D、客户风险等级划分

    正确答案:B

  • 第19题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑（）或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。


    正确答案:客户特点

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在金融机构（）风险等级。
    A

    不同的

    B

    仅有的

    C

    多元化的

    D

    唯一的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）
    A

    对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作

    B

    对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作

    C

    对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作

    D

    法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。
    A

    反洗钱

    B

    客户身份识别

    C

    客户身份重新识别

    D

    客户风险等级划分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。
    A

    反洗钱监测分析中心

    B

    公安部门

    C

    金融监督管理机构

    D

    人民银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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