金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。A、以客户为中心B、风险为本C、全流程管理D、合规为本

题目

金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。

  • A、以客户为中心
  • B、风险为本
  • C、全流程管理
  • D、合规为本
相似考题

1.农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。A.1B.2C.3D.5

2.以下哪种说法是错误的?()A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理

3.金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度A.合规方法B.风险为本方法C.合规与风险并重D.风险测试方法

4.合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施

更多“金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第2题：

    银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）

    • A、风险管理、人力资源管理
    • B、合规管理、人力资源管理
    • C、风险管理、合规管理

    正确答案:B

  • 第3题：

    金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。

    • A、合规为本
    • B、风险为本
    • C、保密为本
    • D、报告为本

    正确答案:B

  • 第4题：

    金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

    • A、检查评估结果
    • B、类型评估结果
    • C、风险评估结果
    • D、等级评估结果

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第6题：

    资产管理公司应按照（）原则，根据商业化收购资产的预计风险，足额提取风险准备。

    • A、谨慎性
    • B、合规性
    • C、利润最大化
    • D、可信性

    正确答案:A

  • 第7题：

    以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。

    • A、合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重
    • B、坚持“合规引领”原则
    • C、商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性
    • D、合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
    A

    合规方法

    B

    风险为本方法

    C

    合规与风险并重

    D

    风险测试方法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（  ）
    A

    加强日常合规管理

    B

    做好客户准入把关

    C

    提升监管沟通效率

    D

    强化反洗钱合规管理

    E

    强化风险缓释工具的运用


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    洗钱风险管理工作基本原则中，（  ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
    A

    风险相当原则

    B

    同一性原则

    C

    自主管理原则

    D

    动态管理原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（  ）。
    A

    加强日常合规管理

    B

    做好客户准入把关

    C

    提升监管沟通效率

    D

    强化反洗钱合规管理

    E

    强化风险缓释工具的运用


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。
    A

    合规为本

    B

    风险为本

    C

    保密为本

    D

    报告为本


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

    A：风险相当原则
    B：同一性原则
    C：自主管理原则
    D：动态管理原则

    答案：A
    解析：
    风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第14题：

    农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第15题：

    金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

    • A、合规方法
    • B、风险为本方法
    • C、合规与风险并重
    • D、风险测试方法

    正确答案:B

  • 第16题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第18题：

    农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）

    • A、牢固树立风险合规管理意识
    • B、积极配合风险合规管理工作
    • C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施
    • D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。
    A

    以客户为中心

    B

    风险为本

    C

    全流程管理

    D

    合规为本


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
    A

    合规风险管理体系

    B

    合规风险评估报告

    C

    合规风险反馈报告

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
    A

    检查评估结果

    B

    类型评估结果

    C

    风险评估结果

    D

    等级评估结果


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。
    A

    合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重

    B

    坚持“合规引领”原则

    C

    商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性

    D

    合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合规管理定期报告的核心要素是（）。
    A

    合规风险评估情况

    B

    合规风险监测情况

    C

    合规风险原因分析

    D

    已采取的风险控制措施


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

相关内容