农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。A.1B.2C.3D.5
题目
农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
相似考题
参考答案和解析
参考答案：C
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第1题：
商业银行的合规政策至少应包括（）。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系答案：A,B,C,D,E解析：商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程 -
第2题：
以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性答案：D解析：D选项属于高级管理层的职责。
考点
合规管理概述 -
第3题：
下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
措施
B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员
工的合规意识
C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
制度、诚信举报制度
E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合
规培训与教育答案：A,B,D,E解析：选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；管理部门应在合规
负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险 -
第4题：
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限答案：A,B,C,D,E解析：合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。 -
第5题：
下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施答案：A,C,D,E解析：根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。