总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向总行反洗钱领导小组报告以下反洗钱信息不包括（）。A、年度反洗钱工作计划B、年度反洗钱工作报告C、年度工作报表D、典型案例分析报告

题目

总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向总行反洗钱领导小组报告以下反洗钱信息不包括（）。

  • A、年度反洗钱工作计划
  • B、年度反洗钱工作报告
  • C、年度工作报表
  • D、典型案例分析报告
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1.各分行应按要求向（）报告反洗钱信息。A、总行反洗钱工作办公室B、总行反洗钱领导小组C、董事会D、监事会

2.总行（）是总行反洗钱岗位资格认证工作的牵头部门。A、反洗钱工作办公室B、反洗钱领导小组C、会计部D、合规部

3.反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，其负责人兼任（）。A、会计部总经理B、合规部总经理C、总行办公室主任D、反洗钱工作办公室主任

4.以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是（）。A、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项B、监督评价全行反洗钱工作C、向高级管理层报告反洗钱工作D、牵头制定全行反洗钱专项管理制度，对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查

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  • 第1题：

    总行反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告，并根据行长办公会、党委会要求向董事会报告的反洗钱信息不包括（）。

    • A、全行反洗钱政策和内控制度执行情况
    • B、全行反洗钱工作成果
    • C、洗钱风险案例报告
    • D、反洗钱宣传与培训情况

    正确答案:D

  • 第2题：

    总行反洗钱领导小组应（）向行长办公会、党委会报告反洗钱信息。

    • A、定期
    • B、不定期
    • C、及时
    • D、定期与不定期

    正确答案:B

  • 第3题：

    总行反洗钱业务部门应按要求向（）报送反洗钱信息。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、总行反洗钱工作办公室
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第4题：

    负责制定、完善反洗钱岗位资格认证管理办法的部门是（）。

    • A、总行反洗钱工作办公室
    • B、分行反洗钱工作办公室
    • C、总行会计部
    • D、总行合规部

    正确答案:A

  • 第5题：

    Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发（）内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向总行反洗钱工作办公室提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。

    • A、半小时
    • B、一小时
    • C、两小时
    • D、三小时

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    总行反洗钱业务部门应按要求向（）报送反洗钱信息。
    A

    总行反洗钱领导小组

    B

    总行反洗钱工作办公室

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    总行反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告，并根据行长办公会、党委会要求向董事会报告的反洗钱信息不包括（）。
    A

    全行反洗钱政策和内控制度执行情况

    B

    全行反洗钱工作成果

    C

    洗钱风险案例报告

    D

    反洗钱宣传与培训情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。
    A

    行长

    B

    董事会

    C

    总行反洗钱领导小组

    D

    总行反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    各分行应按要求向（）报告反洗钱信息。
    A

    总行反洗钱工作办公室

    B

    总行反洗钱领导小组

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发半小时内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向（）提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。
    A

    总行反洗钱工作办公室

    B

    总行

    C

    总行内控合规部

    D

    总行办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总行（）是总行反洗钱岗位资格认证工作的牵头部门。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    反洗钱领导小组

    C

    会计部

    D

    合规部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发（）内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向总行反洗钱工作办公室提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。
    A

    半小时

    B

    一小时

    C

    两小时

    D

    三小时


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）对议题进行汇总整理，报反洗钱领导小组组长审批。

    • A、反洗钱各业务部门
    • B、反洗钱工作办公室
    • C、反洗钱领导小组副组长
    • D、总行会计部

    正确答案:B

  • 第14题：

    华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。

    • A、行长
    • B、董事会
    • C、总行反洗钱领导小组
    • D、总行反洗钱工作办公室

    正确答案:D

  • 第15题：

    各分行向总行反洗钱工作办公室报告年度报告包括（）反洗钱信息。

    • A、非现场监管报表
    • B、反洗钱工作总结
    • C、反洗钱工作检查报告
    • D、洗钱高风险客户电子清单

    正确答案:B,C

  • 第16题：

    总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向（）报告包括年度反洗钱工作计划、年度反洗钱工作报告、典型案例分析报告、其他反洗钱重大事项的反洗钱信息。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、行长
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第17题：

    （）反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告反洗钱信息。

    • A、分行
    • B、支行
    • C、总行
    • D、分支行

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    华夏银行反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室，负责全行的反洗钱日常工作，日常办公机构设在（）
    A

    总行会计部

    B

    总行合规部

    C

    总行法律事务部

    D

    总行办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    各分行向总行反洗钱工作办公室报告年度报告包括（）反洗钱信息。
    A

    非现场监管报表

    B

    反洗钱工作总结

    C

    反洗钱工作检查报告

    D

    洗钱高风险客户电子清单


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向总行反洗钱领导小组报告以下反洗钱信息不包括（）。
    A

    年度反洗钱工作计划

    B

    年度反洗钱工作报告

    C

    年度工作报表

    D

    典型案例分析报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    总行反洗钱领导小组应（）向行长办公会、党委会报告反洗钱信息。
    A

    定期

    B

    不定期

    C

    及时

    D

    定期与不定期


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是（）。
    A

    审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项

    B

    监督评价全行反洗钱工作

    C

    向高级管理层报告反洗钱工作

    D

    牵头制定全行反洗钱专项管理制度，对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，其负责人兼任（）。
    A

    会计部总经理

    B

    合规部总经理

    C

    总行办公室主任

    D

    反洗钱工作办公室主任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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