实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）A、反洗钱法B、刑法C、金融机构反洗钱规定D、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

第1题：

第2题：

第3题：

各级气象主管机构实施气象行政处罚，不应当以（）为依据。

• A、法律
• B、规范性文件
• C、法规
• D、规章

正确答案:B

第4题：

《行政处罚决定书》应当载明下列哪些事项？（）

• A、违反统计法律法规规章的事实和证据
• B、统计行政处罚的种类和依据
• C、统计行政处罚的履行方式和期限
• D、以上都是

正确答案:D

第5题：

行政处罚的实施机关包括

• A、具有行政处罚权的行政机关
• B、法律、法规授权的组织
• C、行政机关依据法律、法规、规章委托的组织
• D、人民法院

正确答案:A,B,C

第6题：

现场检查报告的主要内容包括（）

• A、检查实施基本情况
• B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况
• C、涉嫌违反反洗钱规定的具体情况
• D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚以及移送等情况的建议，以及提出上述建议的依据
• E、值得关注的问题

正确答案:A,B,C,D,E

第7题：

以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）

• A、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
• B、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
• C、金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
• D、金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

正确答案:B

第8题：

（）是指导安全技术检查工作的实施和处理各类问题的依据。

• A、国家法律法规及各项规章制度和规定
• B、安保条例和各项规章制度和规定
• C、国家法律法规及安保条例
• D、安全技术检查的宗旨和目的

正确答案:A

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

正确答案:正确

第16题：

实施行政处罚的依据是：（）

• A、法律
• B、行政法规
• C、规章
• D、事实

正确答案:D

第17题：

行政机关依照法律法规或者规章的规定，可以在其法定权限内委托符合条件的组织实施行政处罚。

正确答案:正确

第18题：

下列法律或规章中，哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）

• A、《反洗钱法》
• B、《行政复议法》
• C、《行政处罚法》
• D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

正确答案:C

第19题：

《现场检查意见告知书》应以（）为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

• A、检查现场
• B、检查过程
• C、检查事实
• D、检查底稿

正确答案:C

第20题：

依据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》，下列说法不正确的是（）。

• A、银监会及其派出机构实施行政处罚应以法律、行政法规和规章为依据
• B、规章以下的规范性文件不可以设定行政处罚，不得作为行政处罚的依据
• C、规章以下的规范性文件可以设定行政处罚
• D、银监会及其派出机构实施行政处罚必须有据可循

正确答案:C

第21题：

第22题：

第23题：