反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

题目

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

相似考题

1.反洗钱内部审核是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()此题为判断题(对，错)。

2.在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。A.反洗钱合规风险B.反洗钱违法风险C.反洗钱跨国监管风险D.反洗钱管理风险

3.开展风险评估的意义和作用有哪些()。A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义B.强化了以风险为导向，评估重点风险，实现衡量金融机构控制风险的工作能力C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据D.落实风险为本的反洗钱原则，促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化

4.反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

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  • 第1题：

    反洗钱部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防合规风险 的有效手段和保障措施()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。

    A.识别

    B.评估

    C.检测

    D.控制和报告


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()

    A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

    B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

    C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源

    D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源


    正确答案：C

  • 第4题：

    《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()

    A.强调反洗钱是金融机构全员性义务

    B.金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题

    C.完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动

    D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    （）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

    • A、会计
    • B、个人
    • C、合规
    • D、审计部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

    • A、培训
    • B、学习
    • C、内部审计
    • D、检查

    正确答案:C

  • 第8题：

    高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责（）。

    • A、领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险
    • B、按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
    • C、指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责
    • D、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标？（）。

    • A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
    • B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
    • C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源
    • D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源

    正确答案:C

  • 第10题：

    判断题
    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    培训

    B

    学习

    C

    内部审计

    D

    检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题、防范合规风险的有效手段和重要保障措施之一。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

    A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险

    B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

    C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

    D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


    正确答案：AB

  • 第15题：

    反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第16题：

    （）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

    • A、办公室
    • B、稽核部
    • C、合规部
    • D、反洗钱工作办公室

    正确答案:B

  • 第17题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    反洗钱内部控制的核心是（）

    • A、确保反洗钱工作合规免责
    • B、有效防范洗钱风险
    • C、保障业务发展不受限制
    • D、避免受到监管处罚

    正确答案:B

  • 第19题：

    《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发（2012）178号）对以下哪些方面进行了规定（）

    • A、强调反洗钱是金融机构全员性义务
    • B、金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
    • C、完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
    • D、要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

    • A、信用风险和市场风险
    • B、法律风险和市场风险
    • C、法律风险和战略风险
    • D、法律风险、道德风险和信誉风险

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    （）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    会计

    B

    个人

    C

    合规

    D

    审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱内部控制的核心是（）
    A

    确保反洗钱工作合规免责

    B

    有效防范洗钱风险

    C

    保障业务发展不受限制

    D

    避免受到监管处罚


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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