证监会及其派出机构按规定可以对个人或单位在金融机构的资金帐户或存款帐户进行（）、（）。

题目

证监会及其派出机构按规定可以对个人或单位在金融机构的资金帐户或存款帐户进行（）、（）。

相似考题

1.证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。（ ）

2.首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。A．4B．5C．2D．3

3.按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()此题为判断题(对，错)。

4.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。 （ ）

更多“证监会及其派出机构按规定可以对个人或单位在金融机构的资金帐户或存”相关问题

  • 第1题：

    负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对投资人违反规定的资金划拨指令给予拒绝，发现异常情况的，应当要投资人做出说明，并向证监会及当地证监会派出机构报告。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第4题：

    依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的机构是（ ）。

    A.中国证监会
    B.期货保证金安全存管监控机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  • 第5题：

    个人外汇理财业务是指客户在个人外汇理财业务账户发生的外汇资金存入以及外汇资金的提现或转出等按规定需报告的业务，金融机构按照个人外汇理财业务规定从客户账户将资金转出或将资金转入的也需报告。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    境内居民个人外币帐户资金划转，下列规定（）是正确的。

    • A、银行可办理境内居民个人相同性质境内外币帐户资金划转
    • B、银行可办理境内居民个人与其直系亲属境内外币帐户间的资金划转
    • C、银行不可办理境内居民个人不同境内外币帐户资金划转
    • D、银行不可办理境内居民个人与其直系亲属境内外币帐户间的资金划转

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    在办理小额支付系统通存通兑业务时，客户通过代理行将其在代理行个人存款帐户中的资金转存到其指定的本人或他人开户行个人存款帐户的业务，是指（）

    • A、转帐方式的通存
    • B、转帐方式的通兑
    • C、现金方式的通存
    • D、现金方式的通兑

    正确答案:A

  • 第8题：

    证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责（）。

    • A、查阅
    • B、扣划
    • C、抄录
    • D、冻结

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    单位银行结算帐户的款项，可转入个人银行结算帐户的资金用途：（）。
    A

    工资

    B

    农、副、矿产品销售收入

    C

    个人债权或产权转让收益

    D

    货款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在办理小额支付系统通存通兑业务时，客户通过代理行将其在代理行个人存款帐户中的资金转存到其指定的本人或他人开户行个人存款帐户的业务，是指（）
    A

    转帐方式的通存

    B

    转帐方式的通兑

    C

    现金方式的通存

    D

    现金方式的通兑


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    个人外汇理财业务是指客户在个人外汇理财业务账户发生的外汇资金存入以及外汇资金的提现或转出等按规定需报告的业务，金融机构按照个人外汇理财业务规定从客户账户将资金转出或将资金转入的也需报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证监会及其派出机构调查人员依法查询、冻结资金账户、存款账户，应出示（）。
    A

    证监会及其派出机构的查询通知书

    B

    经证监会主要负责人批准的冻结/解除冻结通知书

    C

    本人工作证件

    D

    身份证


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会及派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的机构是（ ）。

    A、中国证监会
    B、期货保证金安全存管监控机构
    C、中国期货业协会
    D、中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  • 第15题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。

    A.通报相关派出机构
    B.刑事处罚
    C.行政处罚
    D.采取监管措施

    答案：C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第16题：

    单位银行结算帐户的款项，可转入个人银行结算帐户的资金用途：（）。

    • A、工资
    • B、农、副、矿产品销售收入
    • C、个人债权或产权转让收益
    • D、货款

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    小额支付系统通存业务是指客户通过（）将资金实时存入其指定的本人或他人开户行个人存款帐户。

    • A、开户行
    • B、代理行
    • C、各家银行
    • D、城商行

    正确答案:B

  • 第18题：

    证监会及其派出机构调查人员依法查询、冻结资金账户、存款账户，应出示（）。

    • A、证监会及其派出机构的查询通知书
    • B、经证监会主要负责人批准的冻结/解除冻结通知书
    • C、本人工作证件
    • D、身份证

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    外资金融机构下列事项不列入银监会及其派出机构行政许可范围的是（）

    • A、机构设立或变更
    • B、调整业务范围和品种
    • C、高管任职
    • D、调整制度或政策

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    外资金融机构下列事项不列入银监会及其派出机构行政许可范围的是（）
    A

    机构设立或变更

    B

    调整业务范围和品种

    C

    高管任职

    D

    调整制度或政策


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责（）。
    A

    查阅

    B

    扣划

    C

    抄录

    D

    冻结


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    证监会及其派出机构按规定可以对个人或单位在金融机构的资金帐户或存款帐户进行（）、（）。

    正确答案： 查询、冻结
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    境内居民个人外币帐户资金划转，下列规定（）是正确的。
    A

    银行可办理境内居民个人相同性质境内外币帐户资金划转

    B

    银行可办理境内居民个人与其直系亲属境内外币帐户间的资金划转

    C

    银行不可办理境内居民个人不同境内外币帐户资金划转

    D

    银行不可办理境内居民个人与其直系亲属境内外币帐户间的资金划转


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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