加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。A、初次身份识别B、持续身份识别C、重新身份识别D、客户尽职调查

题目

加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。

  • A、初次身份识别
  • B、持续身份识别
  • C、重新身份识别
  • D、客户尽职调查
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1.义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取:()。A.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并提交可疑交易报告B.终止身份识别措施，并立即向公安机关报告C.终止身份识别措施，并提交可疑交易报告D.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并立即向公安机关报告

2.重点可疑交易报告的分析思路,应以客户身份的()为基础。A.识别B.持续识别C.重新识别D.有效识别

3.为什么要开展客户身份识别?()A.为了确认客户的真实身份，从源头上防范洗钱活动B.为了避免被身份不明的客户利用进行洗钱犯罪活动C.通过识别客户身份，了解并监测分析客户交易情况、调查涉嫌可疑交易活动和恐怖融资活动、为相关部门提供全面有效的信息，有利于遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，追查并没收犯罪所得，维护经济安全与社会稳定D.客户身份识别是识别和报告可疑交易的重要基础

4.客户身份识别包括以下哪些环节()。A.建立业务关系时的身份识别B.交易监测和客户身份持续识别C.强化识别客户身份D.评估客户风险状况并进行分类管理

更多“加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。A、初次身份识别B、持续身份识别C、重新身份识别D、客户尽职调查”相关问题

  • 第1题：

    可疑交易报告通常不包括()

    A.涉嫌洗钱的可疑交易

    B.涉嫌恐怖融资的可疑交易

    C.金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为

    D.协助司法机关开展调查的资金交易


    正确答案：D

  • 第2题：

    反洗钱工作包括（）。

    • A、做好客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存
    • B、洗钱风险评估及客户风险分类管理、大额交易和可疑交易的识别和报告
    • C、后处理情感
    • D、配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    可疑交易分析维度包括（）。

    • A、客户身份信息识别
    • B、客户开户情形
    • C、客户交易情形
    • D、客户尽职调查反馈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    可疑交易报告通常不包括（）

    • A、涉嫌洗钱的可疑交易
    • B、涉嫌恐怖融资的可疑交易
    • C、金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
    • D、协助司法机关开展调查的资金交易

    正确答案:D

  • 第5题：

    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。

    • A、客户联网核查制度
    • B、客户身份重新识别制度
    • C、客户身份识别制度
    • D、客户实名制度

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）是洗钱预防措施的基础工作

    • A、客户身份识别
    • B、可疑交易筛选
    • C、可疑交易报送
    • D、客户尽职调查

    正确答案:A

  • 第7题：

    以下属于反洗钱客户身份识别管理环节的是（）。

    • A、新客户身份识别
    • B、持续身份识别
    • C、重新识别客户身份
    • D、抽样识别客户身份

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    可疑交易报告通常不包括（）
    A

    涉嫌洗钱的可疑交易

    B

    涉嫌恐怖融资的可疑交易

    C

    金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为

    D

    协助司法机关开展调查的资金交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以终止身份识别措施，并提交可疑交易报告
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。
    A

    初次身份识别

    B

    持续身份识别

    C

    重新身份识别

    D

    客户尽职调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    反洗钱有三项主要制度：客户身份识别制度，客户身份资料和交易记录保存制度，大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    可疑交易分析维度包括（）。
    A

    客户身份信息识别

    B

    客户开户情形

    C

    客户交易情形

    D

    客户尽职调查反馈


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户身份识别制度的重要现实意义包括()

    A.确认客户真实身份

    B.有效识别客户身份

    C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

    D.对客户资料交易信息保密


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。

    • A、确保能足以重现每项交易
    • B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
    • C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
    • D、为客户报告大额交易提供方便

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。

    • A、重新识别客户身份
    • B、开展尽职调查
    • C、关注客户
    • D、上报可疑交易报告

    正确答案:A

  • 第16题：

    为了有效开展可疑交易识别与报告工作，公司建立了客户身份信息异常、高风险客户、（）、资金账户支付异常、非正常保全及其他等六类异常交易监测指标模型。


    正确答案:交易目的异常

  • 第17题：

    根据业务受理情况，客户身份识别分为以下类型（）

    • A、初次识别
    • B、重新识别
    • C、持续识别
    • D、再识别

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    信用卡申请，初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务；以下情形按规定办理：（）。

    • A、客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易
    • B、对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告
    • C、对高风险类客户开展尽职调查。
    • D、境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查
    • E、客户身份或行为存在可疑或异常情形的，开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告
    • F、对其他农业银行认为有必要的情况开展加强型尽职调查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
    A

    客户联网核查制度

    B

    客户身份重新识别制度

    C

    客户身份识别制度

    D

    客户实名制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和交易是否可疑。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是洗钱预防措施的基础工作
    A

    客户身份识别

    B

    可疑交易筛选

    C

    可疑交易报送

    D

    客户尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。
    A

    重新识别客户身份

    B

    开展尽职调查

    C

    关注客户

    D

    上报可疑交易报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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