义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取:()。A.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并提交可疑交易报告B.终止身份识别措施，并立即向公安机关报告C.终止身份识别措施，并提交可疑交易报告D.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并立即向公安机关报告

题目
义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取:()。

A.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并提交可疑交易报告

B.终止身份识别措施，并立即向公安机关报告

C.终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

D.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并立即向公安机关报告

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1.建立健全和执行客户身份识别制度,应遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施。()此题为判断题(对，错)。

2.义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,无论其交易金额大小,()采取简化的客户身份识别措施,并应采取与其风险状况相称的管理措施。A.可以根据实际情况B.可以适度C.可以请示上级领导D.不得

3.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同()风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A、洗钱B、恐怖融资C、洗钱或者恐怖融资D、经营

4.在反洗钱环节出现以下哪几种情形,应对客户进行重新识别()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户的行业或交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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  • 第1题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。

    A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    各分支机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值在5万元(含)以上的,应当提交可疑交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第3题：

    以下( )情况需重新对客户身份进行识别。

    A.客户变更姓名或者名称;

    B.变更注册资本、经营范围;

    C.客户行为或者交易情况出现异常的;

    D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列哪些关于监管政策的表述是正确的()。

    A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

    B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作

    C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系

    D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别


    参考答案：ABD

  • 第5题：

    出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:()

    A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B、客户行为或者交易情况出现异常的

    C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的


    参考答案：ABCDE

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