金融机构在反洗钱工作中的工作职责是（）A、履行大额和可疑交易报告制度，注意记录客户信息、核查交易记录B、对报送的反洗钱信息进行识别、记录和报送；C、做好本业务领域的反洗钱查询与反馈工作，协助调查相关反洗钱情况，遇重大案情，及时报告司法机关、人民银行和总行；D、做好与营业机构反洗钱有关的其他工作。

题目

金融机构在反洗钱工作中的工作职责是（）

  • A、履行大额和可疑交易报告制度，注意记录客户信息、核查交易记录
  • B、对报送的反洗钱信息进行识别、记录和报送；
  • C、做好本业务领域的反洗钱查询与反馈工作，协助调查相关反洗钱情况，遇重大案情，及时报告司法机关、人民银行和总行；
  • D、做好与营业机构反洗钱有关的其他工作。
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1.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责是什么?()A.负责组织协调全国的反洗钱工作B.负责反洗钱资金监测C.制定金融机构反洗钱规章D.监督检查金融机构及特定非金融机构的反洗钱工作E.调查可疑交易F.开展反洗钱国际合作。

2.金融机构在反洗钱工作中的五项义务是什么?

3.在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些A.指定专人负责此项工作B.向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料C.如实反映反洗钱工作情况D.主动配合公安机关调研可疑交易线索

4.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责有哪些?()A.组织、协调全国反洗钱工作B.负责反洗钱的资金监测C.制定金融机构反洗钱规章D.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况E.在职责范围内调查可疑交易活动

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  • 第1题：

    试述商业银行在反洗钱工作中应当承担的职责。


    参考答案：

    (1)反洗钱的含义。

    (2)商业银行在反洗钱工作中应承担的职责。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构开展反洗钱工作应履行四项义务：①制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务。②了解客户义务。银行业金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。③大额和可疑支付交易报告义务。银行业金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。④保存记录义务。金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

    (3)商业银行在反洗钱工作应遵守的原则。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在反洗钱实际工作中还必须坚持三项基本原则：①合法审慎原则。②保密原则。③全面合作原则。

  • 第2题：

    反洗钱是金融机构的全员性义务,因此金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要充分发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第3题：

    金融机构反洗钱工作中有哪些义务？


    正确答案: 金融机构是资金流动的枢纽，是反洗钱工作的前沿，在反洗钱工作中承担着重要角色。新通过的《中华人民共和国反洗钱法》第三章规定了金融机构反洗钱义务。
    1、建立健全反洗钱内部控制制度。
    2、建立客户身份识别制度。
    3、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
    4、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

  • 第4题：

    反洗钱领导小组主要职责是（）。

    • A、审议、决定全行反洗钱工作政策和重大事项
    • B、研究、部署全行的反洗钱工作
    • C、研究解决全行反洗钱工作中的重要问题
    • D、监督、检查和评价全行反洗钱职责履行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）。

    • A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
    • B、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • C、审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
    • D、对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）

    • A、指定专人负责此项工作
    • B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
    • C、如实反映反洗钱工作情况
    • D、主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    金融机构反洗钱工作中客户身份识别制度的内容是什么？


    正确答案: （1）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性银行业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新；
    （2）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人；
    （3）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；
    （4）保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

  • 第8题：

    多选题
    以下说法正确的有（）
    A

    金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作

    B

    金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况

    C

    金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    D

    金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些？
    A

    指定专人负责此项工作

    B

    向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料

    C

    如实反映反洗钱工作情况

    D

    主动配合公安机关调研可疑交易线索


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构反洗钱工作中有哪些义务？

    正确答案： 金融机构是资金流动的枢纽，是反洗钱工作的前沿，在反洗钱工作中承担着重要角色。新通过的《中华人民共和国反洗钱法》第三章规定了金融机构反洗钱义务。
    1、建立健全反洗钱内部控制制度。
    2、建立客户身份识别制度。
    3、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
    4、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有（）
    A

    负责反洗钱的资金监测

    B

    监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    C

    在职责范围内调查可疑交易活动

    D

    代表国家开展反洗钱国际合作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    试述商业银行在反洗钱工作中应当承担的职责。

    正确答案： (1)反洗钱的含义。
    (2)商业银行在反洗钱工作中应承担的职责。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构开展反洗钱工作应履行四项义务：①制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务。②了解客户义务。银行业金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。③大额和可疑支付交易报告义务。银行业金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。④保存记录义务。金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
    (3)商业银行在反洗钱工作应遵守的原则。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在反洗钱实际工作中还必须坚持三项基本原则：①合法审慎原则。②保密原则。③全面合作原则。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有( )。

    A、组织、协调全国反洗钱工作

    B、负责反洗钱的资金监测

    C、制定金融机构反洗钱规章

    D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    E、在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    以下说法正确的有()

    A.金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作

    B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况

    C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    D.金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。


    正确答案:兜底

  • 第16题：

    请问农村合作金融机构员工在安全保卫工作中的职责是什么？


    正确答案: 岗位工作人员对本岗位安全负责。工作人员要严格履行岗位职责，认真执行有关业务管理和安全保卫规章制度及操作规程，确保本岗位工作安全。对发现的安全隐患应及时向本单位领导和上级保卫部门汇报，提出改进和整改建议。

  • 第17题：

    在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些？

    • A、指定专人负责此项工作
    • B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
    • C、如实反映反洗钱工作情况
    • D、主动配合公安机关调研可疑交易线索

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）

    • A、组织协调全国的反洗钱工作
    • B、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
    • C、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）
    A

    指定专人负责此项工作

    B

    向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料

    C

    如实反映反洗钱工作情况

    D

    主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有：（）。
    A

    组织、协调全国反洗钱工作

    B

    负责反洗钱的资金监测

    C

    制定金融机构反洗钱规章

    D

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

    正确答案： 兜底
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）
    A

    组织协调全国的反洗钱工作

    B

    制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

    C

    监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    金融机构反洗钱工作中客户身份识别制度的内容是什么？

    正确答案： （1）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性银行业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新；
    （2）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人；
    （3）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；
    （4）保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
    解析： 暂无解析

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