调查可疑交易活动时，应具备的条件包括（）。A、调查人员为二人B、出示合法证件C、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书D、国务院规定的其他条件

题目

调查可疑交易活动时，应具备的条件包括（）。

  • A、调查人员为二人
  • B、出示合法证件
  • C、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
  • D、国务院规定的其他条件
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1.反洗钱行政调查的适用条件是什么?()A.反洗钱调查只针对可疑交易活动B.可疑交易活动需要调查核实C.反洗钱调查可针对非可疑交易活动D.大额交易活动需要调查核实

2.反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报。()

3.实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

4.反洗调查的客体不包括()A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动B、中国人民银行通过反洗管理发现的可疑交易活动C、单位和个人举报的可疑交易活动D、一般交易

参考答案和解析
正确答案:B,C
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  • 第1题：

    实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料

    A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料

    B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

    C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

    D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    实施反洗钱调查时,调查组应当调查以下()。

    A.被调查对象的基本情况

    B.可疑交易活动是否属实

    C.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等

    D.被调查对象的关联交易情况


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    调查可疑交易活动时，调查人员不得少于()人。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4


    正确答案：B

  • 第4题：

    同时具备大额及可疑交易条件的交易，应（）报告。

    • A、分别
    • B、任选其中一项进行上报
    • C、仅报告大额交易
    • D、仅报告可疑交易

    正确答案:A

  • 第5题：

    中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则，即负责对本辖区内的可疑交易活动进行反洗钱调查。其中，“本辖区内的可疑交易活动”包括（）

    • A、可疑账户的开户地在本辖区内
    • B、可疑交易的存款地在本辖区内
    • C、可疑交易的付款地在本辖区内
    • D、可疑交易的收款地在本辖区内
    • E、可疑交易的中转地在本辖区内

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    中国人民银行负责对下列可疑交易活动组织反洗钱调查（）

    • A、涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动
    • B、跨省的、重大的、复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的
    • C、涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的
    • D、中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    中国人民银行实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被查对象的下列资料:（）

    • A、帐户信息
    • B、交易记录
    • C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
    • D、与可疑交易活动有关的音像、电子形式的资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括（）

    • A、调查可疑交易活动
    • B、可疑交易活动需要进一步核查
    • C、通过询问金融机构工作人员仍未达到了反洗钱调查的目的
    • D、经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
    • E、经调查组长批准

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    实施现场调查时，调查组可以查询、复制被调查对象下列哪些资料（）
    A

    账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时，提供的信息和资料。

    B

    交易记录，包括被调查对象在金融机构中在资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证。

    C

    其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。

    D

    其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    调查可疑交易活动时，调查人员不得少于几人？

    正确答案： 不得少于二人。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在下列哪种情况下，调查组应当制订调查实施方案？（）
    A

    对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前

    B

    对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前

    C

    对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前

    D

    对涉外的可疑交易活动进行反洗钱调查前


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    调查人员在调查可疑交易活动时，什么情况下？

    正确答案： 金融机构有权拒绝调查。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱调查的客体不包括()

    A.金融机构按照规定报告的可疑交易活动

    B.中国人民银行通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

    C.单位和个人举报的可疑交易活动

    D.一般交易


    参考答案：D

  • 第14题：

    中国人民银行及其省一级分支机构发现下列可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行反洗钱调查:()

    A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动

    B、通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

    C、中国人民银行地市中心支行、县(市)支行报告的可疑交易活动

    D、其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动

    E、单位和个人举报的可疑交易活动

    F、通过涉外途径获得的可疑交易活动

    G、其他有合理理由认为需要调查核实的可疑交易活动


    参考答案：ABCDEFG

  • 第15题：

    调查可疑交易活动时，应具备的条件包括（）。

    • A、调查人员为二人
    • B、出示合法证件
    • C、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
    • D、国务院规定的其他条件

    正确答案:B,C

  • 第16题：

    反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）

    • A、调查可疑交易活动
    • B、可疑交易活动需要进一步核查
    • C、被调查的文件、资料可能被转移或隐藏
    • D、经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
    • E、被调查的文件、资料可能被篡改或者毁损

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    调查可疑交易活动时，调查人员应出示什么？


    正确答案: 出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

  • 第18题：

    在下列哪种情况下，调查组应当制订调查实施方案？（）

    • A、对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前
    • B、对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前
    • C、对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前
    • D、对涉外的可疑交易活动进行反洗钱调查前

    正确答案:C

  • 第19题：

    以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）

    • A、反洗钱调查的基本情况
    • B、可疑交易活动事实描述
    • C、可疑账户的基本情况
    • D、可疑交易情况分析
    • E、可疑交易活动调查处理意见根据和理由

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延，即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）
    A

    调查可疑交易活动

    B

    可疑交易活动需要进一步核查

    C

    被调查的文件、资料可能被转移或隐藏

    D

    经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准

    E

    被调查的文件、资料可能被篡改或者毁损


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况（）
    A

    被调查对象的基本情况

    B

    可疑交易活动是否属实

    C

    可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等

    D

    被调查对象的关联交易情况

    E

    其他与可疑交易活动有关的事实


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    调查可疑交易活动时，调查人员应出示什么？

    正确答案： 出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）
    A

    反洗钱调查的基本情况

    B

    可疑交易活动事实描述

    C

    可疑账户的基本情况

    D

    可疑交易情况分析

    E

    可疑交易活动调查处理意见根据和理由


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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