会在收到各银监局上报的评级资料和评级结果后，要对银监局评定为2级及2级以上的评级结果进行认真审查，以确保全国评级尺度统一、评级结果客观准确和公平公正。
题目
会在收到各银监局上报的评级资料和评级结果后，要对银监局评定为2级及2级以上的评级结果进行认真审查，以确保全国评级尺度统一、评级结果客观准确和公平公正。
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第1题：
若某发债企业委托A评级机构进行信用评级，但是对评级结果不满意，要求评级机构进行复评，A评级机构复评后维持原级别，该企业于是要求撤换评级机构，委托B评级机构进行再评级，则（）
- A、A评级机构评级结果有效，B评级机构评级结果无效
- B、A评级机构评级结果无效，B评级机构评级结果有效
- C、两评级机构评级结果均有效
- D、两评级机构评级结果均无效
正确答案:C -
第2题：
会的审查工作由合作部审查小组负责。审查的重点是各地对评级尺度的把握情况以及各银监局对属地监管机构审核确定的评级项目和结果进行调整的内容。
正确答案:正确 -
第3题：
风险评级的程序是（）。
- A、制定监管措施→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→整理评级档案
- B、制定监管措施→整理评级档案→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果
- C、收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→制定监管措施→整理评级档案
- D、整理评级档案→收集评级信息→制定监管措施→分析评级信息→得出评级结果
正确答案:C -
第4题：
以下关于提升评级工作质量和评级结果准确性的说法是（）。
- A、加强法人客户集中评级工作的组织推动工作
- B、确保评级审查审批工作结果的的“独立性、客观性和准确性”
- C、做好评级结果的更新工作
- D、开展评级工作调研分析工作，优化完善内部评级体系
- E、以上都是
正确答案:E -
第5题：
评级认定后，（），造成系统评级结果偏差的，形成严重后果，评级业务中，要给予有关责任人员记大过至开除处分。
- A、错误登记客户评级，贷款未能如期发放，影响部门任务完成
- B、故意修改评级结果
- C、延迟登记评级结果，系统仍默认为上期评级结果
- D、未在系统登记认定级次，被系统判定为未评级
正确答案:B -
第6题：
信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内，应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的，由（）及时通知被评对象。
- A、当地人民银行
- B、信用评级机构
- C、银监局
- D、金融机构
正确答案:B -
第7题：
判断题会确定的最终评级结果应当在收到上报的评级资料和结果后20个工作日内反馈各银监局。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第8题：
判断题监管机构要将经负责人审定的评级结果连同主监管员的评级结果、复评意见在每年2月底前一并上报银监局。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题下列关于信用评级的说法正确的有（ ）。A信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的，应当在计划披露时间前公告，且公告的计划披露时间不得超过1个月
B信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的，应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果
C信用评级机构应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露对公开发行的债券融资工具进行评级的结果
D信用评级机构公布主动信用评级结果的，应当将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序
正确答案： B,C,D解析：
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，A项，第十五条规定，信用评级机构未按照跟踪评级安排及时披露跟踪评级信息的，应于跟踪评级安排规定的披露时间前在交易商协会认可的渠道公告，说明原因、计划披露时间、可能对受评对象及其信用等级产生的影响。信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的，应当在计划披露时间前公告。每次公告的计划披露时间不得超过2个月。
B项，第十六条规定，信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的，应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果。
CD两项，第十七条规定，信用评级机构对公开发行的债务融资工具进行评级的，应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露评级结果，并及时更新跟踪评级结果及其他意见；对定向发行的债务融资工具进行评级的，按照委托协议约定披露；信用评级机构受投资人委托进行评级的，应根据信用评级服务协议约定的方式和范围发布评级结果。
信用评级机构公布主动信用评级结果的，应当将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序；信用评级机构对受评对象的主动评级转为委托评级时，应当说明原因并披露主动评级信用等级。 -
第10题：
单选题关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求，下列说法错误的是（ ）。A以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务
B严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响
C评级机构应建立评级数据库，积累评级信息，并及时向社会公布
D信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露
正确答案： C解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分：信用评级主体规范》第5.1条规定，信用评级机构在开展业务时应遵循以下要求：（一）按照国家有关法律、法规、政策、评级业务主管部门的有关规定和行业规章，开展信用评级业务；（二）以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务；（三）不断更新和提高专业知识与技能，提高业务能力、职业道德水平和创新能力；（四）严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响；（五）评级机构应建立评级数据库，积累评级信息；（六）按照评级业务主管部门要求报送有关信用评级的业务资料和信用评级机构的报表；（七）信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露；（八）评级业务主管部门规定的其他要求。 -
第11题：
单选题以下关于提升评级工作质量和评级结果准确性的说法是（）。A加强法人客户集中评级工作的组织推动工作
B确保评级审查审批工作结果的的“独立性、客观性和准确性”
C做好评级结果的更新工作
D开展评级工作调研分析工作，优化完善内部评级体系
E以上都是
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题手工评级即是不使用风险评级系统评级模型，由评级人员（）A根据客户前次评级结果，直接确定客户评级结果的过程
B直接给予客户与前次评级结果相同评级结果的过程
C根据客户的外部评级，直接确定客户评级结果的过程
D根据客户信息，直接确定客户评级结果的过程
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
工作完成后，各银监局应将审查意见、属地监管机构负责人审定的评级结果、复评调整的内容及有关情况在每年3月20日前一并上报银监会。
正确答案:正确 -
第14题：
会确定的最终评级结果应当在收到上报的评级资料和结果后20个工作日内反馈各银监局。
正确答案:正确 -
第15题：
监管机构要将经负责人审定的评级结果连同主监管员的评级结果、复评意见在每年2月底前一并上报银监局。
正确答案:正确 -
第16题：
关于客户风险评级，下列说法正确的是（）
- A、网点操作员使用"风险评级-KYC审查-评级结果调整"对客户风险等级进行调整。
- B、对客户风险等级调整涉及较高风险及以上的，应由次市级管理员、县级管理员使用“风险评级-KYC审查-评级结果审核”进行审核。
- C、各级管理员与网点操作员使用“风险评级-结果查询-已调整评级结果”查询客户当前的风险等级。
- D、各级管理员与网点操作员使用“风险评级-结果查询-历史评级结果”查询客户的风险等级调整记录。
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
手工评级即是不使用风险评级系统评级模型，由评级人员（）
- A、根据客户前次评级结果，直接确定客户评级结果的过程
- B、直接给予客户与前次评级结果相同评级结果的过程
- C、根据客户的外部评级，直接确定客户评级结果的过程
- D、根据客户信息，直接确定客户评级结果的过程
正确答案:D -
第18题：
对商业银行的监管评级审核会议应当力求统一评级（），保证评级结果的客观准确和公平公正。
- A、程序
- B、报告
- C、尺度
- D、底稿
正确答案:C -
第19题：
填空题在作CAMELS评级时，应进行（）评级，并利用此评级的结果对CAMELS的各个要素评级和综合评级进行调整。正确答案： 风险管理解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题对商业银行的监管评级审核会议应当力求统一评级（），保证评级结果的客观准确和公平公正。A程序
B报告
C尺度
D底稿
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第21题：
判断题会的审查工作由合作部审查小组负责。审查的重点是各地对评级尺度的把握情况以及各银监局对属地监管机构审核确定的评级项目和结果进行调整的内容。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列关于风险评级的顺序，正确的是（）。A收集评级信息、分析评级信息、得出评级结果、制定监管措施、整理评级档案
B收集评级信息、分析评级信息、制定监管措施、得出评级结果、整理评级档案
C收集评级信息、得出评级结果、分析评级信息、制定监管措施、整理评级档案
D收集评级信息、得出评级结果、制定监管措施、分析评级信息、整理评级档案
正确答案： B解析： 风险评级的顺序为：收集评级信息、分析评级信息、得出评级结果、制定监管措施、整理评级档案。 -
第23题：
判断题会在收到各银监局上报的评级资料和评级结果后，要对银监局评定为2级及2级以上的评级结果进行认真审查，以确保全国评级尺度统一、评级结果客观准确和公平公正。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析