一位注册金融分析师证书持有者，义务为一家非盈利机构担任财务主管，近期收到了为该组织购买汽车的请求。该义工通过一位经销商朋友以零售价购买了汽车，以帮助朋友的生意。这辆汽车本可以以较便宜的价格购买，因为该机构是非盈利的。关于不当行为的禁止，这位注册金融分析师证书持有者（）。A、违反了“守则”和“准则”。B、并没有违反“守则”和“准则”，因为她并没有受贿。C、并没有违反“守则”和“准则”，因为这些条款与职业行为有特别的联系，而义工只是她职业之外的工作。

第1题：

第2题：

一位基金经理在向其客户配置热门新股时，优先于其哥哥的账户。在她哥哥的账户中她并没有受益权。该经理是否违反了职业行为准则（）。

• A、否。
• B、是。因为同时管理其他客户的账户和家庭成员的账户存在利益冲突。
• C、是。同管理其他客户的账户一样，她对其哥哥的账户也有信托责任。

第3题：

职业道德守则是从业人员在执业活动中必须遵守的（）。

• A、执业活动规范和行为准则
• B、职业道德规范和行为准则
• C、职业道德规范和行为标准
• D、职业规范和行为要求

第4题：

在一定职业生活中所遵循的具有自身职业准则的（）

• A、职业规范
• B、职业行为准则
• C、职业守则
• D、职业道德

第5题：

金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时，发现客户没有投保任何保险，便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学，为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》，陈某的行为（）。

• A、违反了专业精神原则
• B、违反了正直诚信原则
• C、违反了保守秘密原则
• D、没有违反职业道德准则

第6题：

公司被收购后，一位投资经理同意买下自己的早期养老金。因为她并没有打算从事专业的投资管理，所以她的名片上只有姓名和注册金融分析师称号。她已不再支付会费和签署职业行为准则的任何声明。这位投资经理可以（）。

• A、继续使用注册金融分析师称号，只要她愿意。
• B、只有签署了职业行为准则并提及“退休”字样，才可以使用注册金融分析师称号
• C、支付会费和收到中国注册金融分析师培养计划执行办公室颁发的“处于退休状态的重新分类”通知后，才可以继续使用注册金融分析师称号。

第7题：

关于不当行为的陈述下列哪项违反了“准则”（）。

• A、因和平抗议原子核设施而与该组织的同事一同被捕。
• B、宣布破产。
• C、同时担任俱乐部和慈善机构的主席将俱乐部财务的资金转到慈善机构。

第8题：

一位分析师为准备调研报告而阅读了国际金融惯例研究。另外，他也阅读了在最佳杂志上发表的同一研究的摘要。该分析师并没有利用最佳杂志所提供的分析。关于“守则”和“准则”中原始资料的使用，该分析师在他的调研报告里应列入下列哪些参考文献（）。

• A、国际金融惯例研究否、最佳杂志是
• B、国际金融惯例研究是、最佳杂志否
• C、国际金融惯例研究是、最佳杂志是

第9题：

一位分析师出席了定量分析研讨会并与一位金融教授商讨了新的模型。这位分析师再创建和回溯测试了这个模型，并做了一些小调整极大地提高了模型的预测能力和取得了非常积极的结果。为了避免违反“守则”和“准则”中的错误陈述条款，模型的所有权应归（）。

• A、分析师。
• B、金融教授。
• C、分析师，并指出创意的来源。

第10题：

《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定？

第11题：

第12题：

第13题：

金融理财师小郑通过AFP资格认证考试后，在某国有银行从事金融理财的工作，在岗期间，小郑理论联系实际，不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生，张先生今年30岁，收入较高，有很强的风险承受能力，同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上，不太专业，为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某，关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》？为什么？（）

• A、没有违反职业道德准则，小郑的行为符合恪尽职守原则
• B、没有违反职业道德准则，小郑的行为符合专业胜任的原则
• C、违反了职业道德准则，小郑的行为违反了专业胜任的原则
• D、违反了职业道德准则，小郑的行为连反了保守秘密原则

第14题：

在一次会议上，一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级，而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因，回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议，该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则（）。

• A、否，因为那两位分析师是行业里受人尊敬的权威人物，相信他们的报告是经过深入而认真的研究。
• B、是，因为他盗用了两位分析师的观点。
• C、是，因为他没有合理和正确的依据支持他的投资建议。

第15题：

所谓（）是指茶艺从业人员在茶艺服务活动中必须遵守的行为准则，它是正常进行茶艺服务活动和履行职业守则的保证。

• A、职业纪律
• B、职业道德
• C、职业守则
• D、职业规范

第16题：

作为专业机构，会计师事务所在进行财务报表审计时需要遵从相关专业标准，主要包括财政部颁发的（）和由中国注册会计师协会颁发的（）。

• A、《企业会计法》，《中国注册会计师职业道德守则》
• B、《中国注册会计师职业道德守则》，《中国注册会计师执业准则》
• C、《中国注册会计师执业准则》，《中国注册会计师职业道德守则》
• D、《中国注册会计师职业道德守则》，《企业会计法》

第17题：

小张毕业后就在一家大型的证券公司从事金融理财的工作，在与客户刘先生签约前，小张提供了该证券公司的地址、电话号码、佣金安排、资格证书等信息。按照刘先生的要求，小张把部门经理的简历给了刘先生，同时为了证明自己的胜任能力，小张告诉刘先生，社会名流李某也是自己的客户。小张的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》？为什么？（）

• A、违反了职业道德准则，小张违反了客观公正的原则，他不应该用其他客户的信息证明自己的胜任能力
• B、违反了职业道德准则，小张违反了保守秘密的原则，他不应该把部门经理的简历给了客户刘先生
• C、违反了职业道德准则，小张违反了保守秘密的原则，他不应该把李某的信息告诉了客户
• D、没有违反职业道德准则，因为小张都是按照客观公正的要求披露信息

第18题：

投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35，000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情，随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则，这位投资顾问（）。

• A、泄露了客户的机密。
• B、并没有泄露客户的机密。
• C、违反了适用性的必要条件，因为向交响乐交款并不适合他的客户。

第19题：

一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证，由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下，如果客户的资金达到一定金额，银行破产时可以保证投资者不会失去本金。其实，目前没有关于货币市场基金的本金价值的保证”。这家投资顾问公司的行为（）。

• A、并没有违反“守则”和“准则”，因为将客户的资金存入存款证总是非常安全的。
• B、违反了“守则”和“准则”，因为在投资领域里没有什么是可以保证的。
• C、并没有违反“守则”和“准则”，因为这些账户达到一定金额之后是可以得到保证的，即使机构破产。

第20题：

一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候，B股的股价已经有所上涨，所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。

• A、忠诚
• B、公平交易
• C、操纵市场

第21题：

关于职业道德守则与注册会计师执业准则之间的关系，以下哪项是正确的：（）？

• A、中国注册会计师执业准则体系包括鉴证业务准则和相关服务准则、质量控制准则以及《职业道德守则》
• B、《职业道德守则》并没有包括在执业准则体系中
• C、《职业道德守则》是对注册会计师协会执业会员应秉持的道德原则以及解决职业道德问题的思路和方法的规范
• D、执业准则体系是对执业主体的约束和要求，本身构成了一个比较完整的注册会计师执业规范体系

第22题：

第23题：