有效发行
题目
有效发行
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第1题：
累计投标询价完成后发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
正确答案：A
考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P161。
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第2题：
新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。 （ ）
正确答案：A
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。
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第3题：
首次公开发行的初步询价结束后，出现（ ）时应当终止发行。 A．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的 B．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的 C．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 D．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家
正确答案：A
【考点】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。
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第4题：
采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。
正确答案：√
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第5题：
有效发行的概念？
参考答案：有效发行是指在报纸的行销过程中，能够有效地扩大报纸的市场占有率、阅读率和影响力，并能直接带来广告回报或对广告有吸附力的发行。
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第6题：
有效发行概念的起源——控制发行
参考答案：控制发行，即在报纸负定价的前提下，主动舍弃不带来广告量的那部分发行。
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第7题：
初步询价结束后，提供有效报价的询价对象数量不足的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。()答案：对解析： -
第8题：
股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A.应重新申购
B.发行底价就是最终的发行价格
C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量答案：B解析：本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。 -
第9题：
持续督导主要I作的内容有（）。
A.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
C.督导发行人制定业务发展规划
D.督导发行人履行信息披露义务答案：A,B,D解析：。持续督导工作主要内容有：保荐人应督导发行人有效执行并完 善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；督导发行人有效执行并完善防止 高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；持续关注发行人为他人提供担保等事项，并 发表意见。 -
第10题：
关于新股上网发行具体处理原则，下列表述正确的有()。A:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票，余额部分向认购者赠送
B:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C:当有效申购总量大干该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
D:当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票答案：B,C,D解析：发行人应当根据会计师事务所对申购资金的验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：①当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；②当有效申购总量大干该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认一个申购单位新股。 -
第11题：
问答题有效发行的概念？正确答案： 有效发行是指在报纸的行销过程中，能够有效地扩大报纸的市场占有率、阅读率和影响力，并能直接带来广告回报或对广告有吸附力的发行。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题有效发行正确答案： 有效发行是指在报纸的行销过程中，能够有效地扩大报纸的市场占有率、阅读率和影响力，并能直接带来广告回报或对广告有吸附力的发行。解析： 暂无解析 -
第13题：
证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。 -
第14题：
采用“全额预缴款”发行方式时，如果有效申购总量大于股票发行量，则采用的配售比例为（ ）。 A．配售比例I=股票发行量/有效申购总量 B．配售比例I=（股票发行量－100万股）/（有效申购总量－100万股） C．配售比例不能满足“千人千股”，采用配售比例Ⅱ=股票发行量/有效申购总量 D．配售比例不能满足“千人千股”，采用配售比例Ⅱ=（股票发行量－100万股）/（有效申购总量－100万股）
正确答案：AD
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第15题：
在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。
正确答案：√
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第16题：
累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
正确答案：√
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第17题：
有效发行的核心思想及其延伸？
参考答案：①核心思想是以广告投放量为核心，关键是要增大自己的目标受众与广告主目标消费者的重叠度。
②延伸是报纸发行量应控制在一个最佳点上，使其在该点上的发行边际成本等于广告边际收益。
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第18题：
金融债券发行人未能在规定期限内开始发行但却没有完成发行的，原金融债券发行核准文件仍然有效。（ ）
正确答案：×
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第19题：
下列关于有效报价投资者数量的说法错误的是（ ）。A：公开发行股票数量为2亿股的，有效报价投资者的数量可以为10家
B：公开发行股票数量为4亿股的，有效报价投资者的数量可以为8家
C：公开发行股票，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行
D：公开发行股票数量为5亿股的，有效报价投资者的数量可以为25家答案：B解析：《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第7条第2款规定，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。 -
第20题：
新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行 时间窗口。 （ ）答案：对解析：题干说法正确。 -
第21题：
下列关于股票发行“配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有()。A:当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B:当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C:当有效申购总量小于该次股票总发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊
D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股答案：A,B,D解析：每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。 -
第22题：
首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。
- A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
- B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
- C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
- D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家
正确答案:A -
第23题：
问答题有效发行概念的起源——控制发行正确答案： 控制发行，即在报纸负定价的前提下，主动舍弃不带来广告量的那部分发行。解析： 暂无解析