金融市场监管的含义与原则？

题目

金融市场监管的含义与原则？

相似考题

1.金融市场监管最基本的原则是()。A、依法监管原则B、"三公"原则C、自愿原则D、自我约束原则

2.金融制度的创新是指（ ）A．分业经营到混业经营的改变B．金融市场监管与发展关系的确定C．金融体系与金融结构的新变化D．与国际惯例接轨

3.金融制度的创新是指()。A:分业经营到混业经营的改变 B:金融市场监管与发展关系的确定 C:金融体系与金融结构的新变化 D:与国际惯例接轨

4.在中央银行金融市场监管的一般原则中,即是市场经济的基本原则,也是金融市场运行基本原则的是()。A、全面性原则B、效率性原则C、及时性原则D、公开、公平、公正原则

参考答案和解析
正确答案: （1）金融市场监管的含义包括两个层次：一是指国家或政府对金融市场上各类金融机构和交易活动所进行的监管；二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
（2）金融市场监管的原则是：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。
商业银行在经营过程中为什么要统筹考虑三个基本原则？
（1）商业银行经营过程中必须遵循的三个基本原则是盈利性、流动性和安全性，简称“三性”原则。
（2）三个基本原则之间既相互统一，又有一定矛盾。
（3）正是因为三者之间的矛盾性，商业银行在经营过程中才必须统筹考虑三者关系，综合权衡利弊，不能偏废。一般应在保持安全性、流动性的前提下，实现盈利的最大化。
更多“金融市场监管的含义与原则？”相关问题

  • 第1题：

    金融制度的创新是指()。

    A:金融体系与金融结构的新变化
    B:从金融分业经营向混业经营的转变
    C:金融市场监管的重新定位
    D:金融体系与国际惯例接轨

    答案：A
    解析：
    金融制度的创新是指金融体系与金融结构的大量新变化，主要表现在以下三个方面：分业管理制度的改变；对商业银行与非银行金融机构实施不同管理制度的改变；金融市场准入制度趋向国民待遇，促使国际金融市场和跨国银行业务获得极大发展。

  • 第2题：

    证券市场监管的原则是（）。

    • A、依法监管原则
    • B、保护投资者利益原则
    • C、"三公"原则
    • D、监督与自律相结合的原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    在具备合法性的前提下，金融市场监管主体拥有行使职权的自由性，即自由裁量权。这体现的是金融市场监管的（）

    • A、依法监管原则
    • B、合理性原则
    • C、协调性原则
    • D、效率原则

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列属于金融市场监管的一般原则的是（）。

    • A、全面性原则
    • B、效率性原则
    • C、集中监管原则
    • D、公开、公平、公正原则

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    （）监管是中央银行对货币市场监管区别于对其他金融市场监管的重要特征。


    正确答案:合规性

  • 第6题：

    简述金融市场监管的含义与原则。


    正确答案: （1）金融市场监管的含义包括两个层次：一是指国家或政府对金融市场上各类金融机构和交易活动所进行的监管；二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
    （2）金融市场监管的原则是：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。

  • 第7题：

    金融市场监管中公开原则的含义包括价格形成公开和（）

    • A、市场利率公开
    • B、市场信息公开
    • C、市场纪律公开
    • D、检查结果公开

    正确答案:B

  • 第8题：

    问答题
    金融市场监管有哪些原则？

    正确答案： （1）金融市场监管的含义包括两个层次：一是指国家或政府对金融市场上各类金融机构和交易活动所进行的监管；二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
    （2）金融市场监管的原则是：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融市场可以分为货币市场和资本*市场，货币市场监管的一般原则包括（）。
    A

    全面监管的原则

    B

    公开、公平、公正的原则

    C

    监管的成本最小化与收益最大化原则

    D

    促进货币市场效率原则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在具备合法性的前提下，金融市场监管主体拥有行使职权的自由性，即自由裁量权。这体现的是金融市场监管的（）
    A

    依法监管原则

    B

    合理性原则

    C

    协调性原则

    D

    效率原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融制度的创新是指（）。
    A

    分业经营到混业经营的改变

    B

    金融市场监管与发展关系的确定

    C

    金融体系与金融结构的新变化

    D

    与国际惯例接轨


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融市场监管中公开原则的含义包括价格形成公开和（）。
    A

    市场利率公开

    B

    市场信息公开

    C

    市场纪律公开

    D

    检查结果公开


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融创新就是（ ）。

    A.在金融市场开展金融业务
    B.金融体系与金融结构的变化
    C.在金融领域内，各种要素实行新的组合
    D.金融市场监管与金融发展关系的确定

    答案：C
    解析：
    金融创新就是在金融领域内，各种要素实行新的组合。具体讲，就是指金融机构和金融管理当局出于对微观和宏观利益的考虑而对金融业务、金融工具、金融机构、金融市场以及金融制度等方面所进行的开发活动和创造性变革。

  • 第14题：

    金融市场监管有哪些原则？


    正确答案: （1）金融市场监管的含义包括两个层次：一是指国家或政府对金融市场上各类金融机构和交易活动所进行的监管；二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
    （2）金融市场监管的原则是：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。

  • 第15题：

    金融市场监管的原则有哪些?


    正确答案:金融市场监管的含义包括两个层次：一是指国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的监管；二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
    金融市场监管的原则是：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。

  • 第16题：

    金融市场可以分为货币市场和资本*市场，货币市场监管的一般原则包括（）。

    • A、全面监管的原则
    • B、公开、公平、公正的原则
    • C、监管的成本最小化与收益最大化原则
    • D、促进货币市场效率原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    试述金融市场监管的概念及要素。


    正确答案: 合理界定金融监管的定义，应从监管的概念入手：
    ①监管是由某个或某几个主体进行的活动，而且是有意识的活动；
    ②监管是一种有对象和范围的活动；
    ③监管必须有手段和方法；
    ④监管是具有预定目标的活动。
    一般认为，监管就是由监管主体（监管者）为了实现监管目标而利用各种监管手段对监管对象（被监管者）所采取的一种有意识的、主动的干预和控制活动。可以看出，监管有监管主体、监管对象、监管目标和监管手段四大要素。金融监管也正是在这四要素上具有了特殊性。

  • 第18题：

    金融市场监管的原则


    正确答案: 金融市场监管是指国家（政府）金融管理当局和有关自律性组织对金融市场的各类参与者及他们的融资、交易活动所作的各种规定以及对市场运行的组织、协调和监督措施及方法。
    有三条原则：
    ①公开、公正、公平原则：金融市场监管的基本目的是稳定市场，维护秩序，保护投资者利益，这就要求在金融市场的监管中必须坚持公开、公正、公平的“三公”原则
    ②制止背信的原则：主要是要求市场活动的一切当事人都能诚实履行义务，杜绝制造虚假的行为，制止违约、不守信用
    ③禁止欺诈、操纵市场的原则：在信息公开的原则下，任何市场参与者散布虚假信息与隐瞒信息，都会形成欺诈，从而造成投资者的错误判断，引起市场供求或价格失常。而市场操纵者往往直接左右价格，牟取暴利，损害广大投资者的利益，扰乱市场的正常秩序。因此各国金融市场监管当局都严厉禁止欺诈或操纵市场行为的发生。

  • 第19题：

    问答题
    简述金融市场监管的含义与原则。

    正确答案： （1）金融市场监管的含义包括两个层次：一是指国家或政府对金融市场上各类金融机构和交易活动所进行的监管；二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
    （2）金融市场监管的原则是：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    金融市场监管的原则有哪些?

    正确答案： 金融市场监管的含义包括两个层次：一是指国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的监管；二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
    金融市场监管的原则是：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    金融市场监管的原则？

    正确答案： 金融市场监管原则：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。金融市场监管机构是金融市场监管的管理手段；中央银行和国家专设的监管机构对金融市场的监管属于外部监管；证券交易所和金融系统内各类行业性协会组织是是金融市场的自律性监管机构。
    我国的金融市场管理机构主要是中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会；自律性监管机构，除深圳、上海两家证券交易所外，影响最大的是中国证券业协会。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    金融市场监管的含义与原则？

    正确答案： （1）金融市场监管的含义包括两个层次：一是指国家或政府对金融市场上各类金融机构和交易活动所进行的监管；二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
    （2）金融市场监管的原则是：公开、公正、公平原则；制止背信的原则；禁止欺诈、操纵市场的原则。
    商业银行在经营过程中为什么要统筹考虑三个基本原则？
    （1）商业银行经营过程中必须遵循的三个基本原则是盈利性、流动性和安全性，简称“三性”原则。
    （2）三个基本原则之间既相互统一，又有一定矛盾。
    （3）正是因为三者之间的矛盾性，商业银行在经营过程中才必须统筹考虑三者关系，综合权衡利弊，不能偏废。一般应在保持安全性、流动性的前提下，实现盈利的最大化。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列属于金融市场监管的一般原则的是（）。
    A

    全面性原则

    B

    效率性原则

    C

    集中监管原则

    D

    公开、公平、公正原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

相关内容