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  • 第1题:

    如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的市价。 ( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    非公开发行有明确锁定期的股票,如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 ( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 ( )


    正确答案:×
    【解析】答案为B。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票昀初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。

  • 第4题:

    非公开发行有明确锁定期的股票,如果估值Et非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:√
    A
    本题考核非公开发行有明确锁定期的股票确定公允价值的方法。题干描述是正确的。

  • 第5题:

    在基金资产估值时,对于非公开发行有明确锁定期的股票,如果该股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。( )


    正确答案:√

  • 第6题:

    上海证券交易所和深圳证券交易所规定,有( )情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制。 A.增发上市的股票 B.首次公开发行上市的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.所有发行上市的股票


    正确答案:ABC
    上海证券交易所规定,属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制:①首次公开发行上市的股票和封闭式基金;②增发上市的股票;③暂停上市后恢复上市的股票;④证券交易所认定的其他情形。

  • 第7题:

    在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按()的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。

    A:《公司法》
    B:《证券法》
    C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D:《股票上市公告书内容与格式指引》

    答案:A,B,C,D
    解析:
    在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》(以下简称《指引》)中的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第8题:

    上海证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有()。

    A:首次公开发行上市的股票
    B:增发上市的股票
    C:暂停上市后恢复上市的股票
    D:证券交易所认定的其他情形

    答案:A,B,C,D
    解析:
    上海证券交易所规定,属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制:①首次公开发行上市的股票和封闭式基金;②增发上市的股票;③暂停上市后恢复上市的股票;④证券交易所认定的其他情形。

  • 第9题:

    下列关于交易条件的说法,不正确的是( )。

    A.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
    B.依法发行的股票、公司债券,在限定期限内不得买卖
    C.证券在证券交易所上市,应当采用公开的集中交易方式
    D.依法公开发行的股票、公司债券应当在依法设立的证券交易所上市交易

    答案:C
    解析:
    C选项为证券交易的方式,而不是条件。

  • 第10题:

    深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是()。

    • A、首次公开上市发行的股票
    • B、增发上市的股票
    • C、暂停上市后恢复上市的股票
    • D、中国证监会或证券交易所所认定的其他情形

    正确答案:A,B,C

  • 第11题:

    所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。


    正确答案:错误

  • 第12题:

    填空题
    股票上市是指股份有限公司已经发行的股票,经证券交易所批准后,在()公开挂牌交易的法律行为。

    正确答案: 交易所
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,股票上市前,应按( )中的有关要求编制上市公告书。

    A.《公司法》

    B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

    C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

    D.《股票上市公告书内容与格式指引》


    正确答案:ABCD
    【解析】答案为ABCD。在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。

  • 第14题:

    在股票首次上市前,发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。 ( )


    正确答案:√
    发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。

  • 第15题:

    首次公开发行股票的,经证券交易所核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。( )


    正确答案:×
    首次公开发行股票的,经中国证监会核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。

  • 第16题:

    我国证券交易所规定,下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。

    A、增发上市的股票

    B、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

    C、暂停上市后恢复上市的股票

    D、证券交易所或中国证监会认定的其他情形


    正确答案:ABCD

  • 第17题:

    上海证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。 A.首次公开上市发行的股果 B.增发上市的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.首次公开上市发行的封闭式基金


    正确答案:ABCD
    掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节,P41。

  • 第18题:

    上海证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。 A.首次公开上市发行的股票 B.增发上市的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.首次公开上市发行的封闭式基金


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节,P41。

  • 第19题:

    对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。()


    答案:对
    解析:
    对于不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。

  • 第20题:

    ( )是指股份有限公司公开发行的股票经批准在证券交易所进行挂牌交易。

    A:上市股票
    B:股票上市
    C:上市公司
    D:可转换公司债券

    答案:B
    解析:

  • 第21题:

    股票上市是指股份有限公司已经发行的股票,经证券交易所批准后,在()公开挂牌交易的法律行为。


    正确答案:交易所

  • 第22题:

    股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。


    正确答案:错误

  • 第23题:

    上海证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。

    • A、首次公开上市发行的股票
    • B、增发上市的股票
    • C、暂停上市后恢复上市的股票
    • D、首次公开上市发行的封闭式基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题:

    判断题
    所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析