简述证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。

题目

简述证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。

相似考题

1.证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )

2.根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()此题为判断题(对，错)。

3.在证券交易中，经纪人同客户之间形成的关系是()A.买卖关系B.委托代理关系C.管理关系D.信任关系E.债权债务关系

4.在证券交易中,经纪人同客户之间形成()。A、委托代理关系B、债权债务关系C、管理关系D、买卖关系E、信任关系

参考答案和解析
正确答案: 类型：
（1）佣金经纪人。
（2）两元经纪人。
（3）专家经纪人。
（4）证券自营商。
（5）零股经纪人。
在证券交易中，经纪人同客户之间形成如下关系：
（1）委托代理关系。
（2）债权债务关系。
（3）信任关系。
（4）买卖关系。
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  • 第1题：

    证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 （ ）


    答案：错
    解析：
    【解析I按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有的禁止行为之一是为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

  • 第2题：

    由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    简述中晚期肺癌的肉眼类型、组织学类型及其他们之间的关系。


    正确答案: (1)中晚期肺癌根据其部位和形态，肉眼可分为三型：①中央型：此型最常见，约占全部肺癌的半数以上，肿块位于肺门处，略呈树枝状形成巨块侵入周围组织。②周围型：此型发生率略低于中央型，肿块位于肺的周边部，呈结节状或球形、无包膜，呈浸润性生长。③弥漫型：此型少见，癌侵及肺大叶或全部大叶，呈无数小结节弥漫分布于一侧肺。
    (2)肺癌的组织学结构多种多样，通常可分为以下四种基本类型：①鳞状细胞癌：为肺癌中最常见的类型，大体观多属于中央型，大多由近肺门处较大支气管黏膜上皮经鳞状上皮化生癌变而成。组织学结构根据癌细胞分化程度可分为高分化、中分化和低分化三型，其中以低分化型居多，鳞癌巢不见癌珠形成，有较少角化。②小细胞癌：在肺癌发生率中居第二位，多为中央型，恶性程度高，生长迅速。镜下癌细胞体积小，呈短梭形或似淋巴细胞，胞浆少，形似裸核，又称燕麦细胞癌。③腺癌：在肺癌发生率中占第三位，多为周边型，来自支气管黏膜上皮的黏液细胞和支气管腺体。按癌细胞分化程度有高分化、中分化和低分化癌三型。④大细胞癌：属于未分化癌，恶性程度高，生长迅速。癌细胞形成实体性癌巢，不形成表皮样或腺样结构，细胞体积大，胞浆丰富，胞核较大，核仁明显，细胞边界清楚，故名大细胞未分化癌。

  • 第4题：

    在证券交易中，经纪人同客户之间形成的关系是（）。

    • A、债权债务关系
    • B、管理关系
    • C、买卖关系
    • D、委托代理关系
    • E、信任关系

    正确答案:A,C,D,E

  • 第5题：

    证券经纪人同证券商之间基本没有区别。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    在证券交易中，经纪人同客户之间形成的关系是（）。
    A

    债权债务关系

    B

    管理关系

    C

    买卖关系

    D

    委托代理关系

    E

    信任关系


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（  ）。
    A

    证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

    B

    证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

    C

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

    D

    证券经纪人只能是自然人


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列哪些关系？（）
    A

    委托一代理关系

    B

    债权一债务关系

    C

    管理关系

    D

    买卖关系

    E

    信任关系


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    简述中晚期肺癌的肉眼类型、组织学类型及其他们之间的关系。

    正确答案： (1)中晚期肺癌根据其部位和形态，肉眼可分为三型：①中央型：此型最常见，约占全部肺癌的半数以上，肿块位于肺门处，略呈树枝状形成巨块侵入周围组织。②周围型：此型发生率略低于中央型，肿块位于肺的周边部，呈结节状或球形、无包膜，呈浸润性生长。③弥漫型：此型少见，癌侵及肺大叶或全部大叶，呈无数小结节弥漫分布于一侧肺。
    (2)肺癌的组织学结构多种多样，通常可分为以下四种基本类型：①鳞状细胞癌：为肺癌中最常见的类型，大体观多属于中央型，大多由近肺门处较大支气管黏膜上皮经鳞状上皮化生癌变而成。组织学结构根据癌细胞分化程度可分为高分化、中分化和低分化三型，其中以低分化型居多，鳞癌巢不见癌珠形成，有较少角化。②小细胞癌：在肺癌发生率中居第二位，多为中央型，恶性程度高，生长迅速。镜下癌细胞体积小，呈短梭形或似淋巴细胞，胞浆少，形似裸核，又称燕麦细胞癌。③腺癌：在肺癌发生率中占第三位，多为周边型，来自支气管黏膜上皮的黏液细胞和支气管腺体。按癌细胞分化程度有高分化、中分化和低分化癌三型。④大细胞癌：属于未分化癌，恶性程度高，生长迅速。癌细胞形成实体性癌巢，不形成表皮样或腺样结构，细胞体积大，胞浆丰富，胞核较大，核仁明显，细胞边界清楚，故名大细胞未分化癌。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    证券经纪人同证券商之间基本没有区别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。

    正确答案： 类型：
    （1）佣金经纪人。
    （2）两元经纪人。
    （3）专家经纪人。
    （4）证券自营商。
    （5）零股经纪人。
    在证券交易中，经纪人同客户之间形成如下关系：
    （1）委托代理关系。
    （2）债权债务关系。
    （3）信任关系。
    （4）买卖关系。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列哪些关系？（）

    • A、委托一代理关系
    • B、债权一债务关系
    • C、管理关系
    • D、买卖关系
    • E、信任关系

    正确答案:A,B,D,E

  • 第14题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（）

    • A、委托代理关系
    • B、债权债务关系
    • C、管理关系
    • D、买卖关系
    • E、信任关系

    正确答案:A,B,D,E

  • 第16题：

    在证券交易中，经纪人和客户之间形成了（）关系

    • A、委托代理关系
    • B、债权债务关系
    • C、信任关系
    • D、买卖关系
    • E、所有权关系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、服务的证券营业部
    • D、执业地域范围

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    在证券交易中，经纪人同客户之间形成（）关系。

    • A、委托代理关系
    • B、债权债务关系
    • C、信任关系
    • D、买卖关系
    • E、所有权关系

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（）
    A

    委托代理关系

    B

    债权债务关系

    C

    管理关系

    D

    买卖关系

    E

    信任关系


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    符合证券经纪业务要求的是（）。
    A

    证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    B

    禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    C

    证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第21题：

    多选题
    在证券交易中，经纪人和客户之间形成了（）关系
    A

    委托代理关系

    B

    债权债务关系

    C

    信任关系

    D

    买卖关系

    E

    所有权关系


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在证券交易中，经纪人同客户之间形成（）关系。
    A

    委托代理关系

    B

    债权债务关系

    C

    信任关系

    D

    买卖关系

    E

    所有权关系


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    代理权限

    B

    代理期间

    C

    服务的证券营业部

    D

    执业地域范围


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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