证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )

题目

证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )

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1.证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 （ ）

2.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。A．代理委托人从事证券投资B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失E．根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

3.证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动（ ）。A．代理投资者从事证券买卖B．向投资人承诺证券收益C．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D．向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失

4.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

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  • 第1题：

    根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

    A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.为投资者提供证券咨询服务

    D.代理委托人从事证券投资


    答案：C

  • 第2题：

    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资。 B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益。 D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。

  • 第3题：

    下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
    Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()


    答案：对
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第一百七十一条的规定可知本题正确。

  • 第5题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
    Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
    Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
    Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
    Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥
    法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第7题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

    A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    B.可以接受他人委托从事证券投资
    C.可以向委托人承诺证券投资收益
    D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

  • 第8题：

    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、与委托人约定分享证券投资收益
    • C、或与委托人约定分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。

    • A、向客户提供买卖股票的咨询
    • B、代理委托人从事证券投资
    • C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）

    • A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    • B、可以接受他人委托从事证券投资
    • C、可以向委托人承诺证券投资收益
    • D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析： 本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。 《证券法》第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第13题：

    证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 ( )


    正确答案：×

  • 第15题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：()。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第16题：

    《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第17题：

    《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
    Ⅰ．代理委托人从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第18题：

    证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。
    Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

  • 第19题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    （一）代理委托人从事证券投资；
    （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    （三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
    （四）法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第20题：

    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时（）。Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（　　）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅲ．与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》第一百六十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；④法律、行政法规禁止的其他行为。

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