“证券清算款”是共同类科目,核算因()等业务而发生的,应与证券登记结算机构或证券交易对手方办理资金结算的款项。A、买卖证券B、回购证券C、申购新股D、配售股票

题目

“证券清算款”是共同类科目,核算因()等业务而发生的,应与证券登记结算机构或证券交易对手方办理资金结算的款项。

  • A、买卖证券
  • B、回购证券
  • C、申购新股
  • D、配售股票

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  • 第1题:

    证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


    答案:对
    解析:

  • 第2题:

    专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是()。

    A.信用评级机构
    B.证券登记结算公司
    C.证券信息公司
    D.按揭证券公司

    答案:B
    解析:

  • 第3题:

    在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。

    A.每笔结算只计其应收、应付款项
    B.证券或资金的交收责任
    C.证券交付时双方可给付资金
    D.担当买卖双方结算交易对手

    答案:B
    解析:
    证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算,意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易,证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。

  • 第4题:

    证券和资金结算实行分级结算原则,( )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

    A.证券登记结算机构;证券登记结算机构
    B.证券登记结算机构;结算参与人
    C.结算参与人;结算参与人
    D.结算参与人;证券登记结算机构

    答案:B
    解析:
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收.知识点:掌握场内证券结算的原则;

  • 第5题:

    下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户
    ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    ③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户

    A.①③
    B.②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案:D
    解析:
    投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户;证券登记结算机构不得挪用客户的证券;证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户;证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误,②③④说法正确。

  • 第6题:

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求

    答案:A
    解析:
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任。

  • 第7题:

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有()。

    • A、清算
    • B、资金交收
    • C、证券交收
    • D、结算

    正确答案:A,B,C

  • 第8题:

    专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是()。

    • A、信用评级机构
    • B、证券登记结算公司
    • C、证券信息公司
    • D、按揭证券公司

    正确答案:B

  • 第9题:

    证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行的包括()。

    • A、证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券
    • B、结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金
    • C、根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金
    • D、证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    单选题
    在证券交易分级结算制下,结算参与人承担的责任是(  )。
    A

    每笔结算只计其应收、应付款项

    B

    证券或资金的交收责任

    C

    证券交付时双方可给付资金

    D

    担当买卖双方结算交易对手


    正确答案: A
    解析:
    证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算,意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易,结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任。

  • 第11题:

    单选题
    关于证券和资金结算实行分级结算原则,下列说法中不正确的是(  )。
    A

    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    B

    结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理

    C

    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    D

    证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的(  )原则。
    A

    法人清算原则

    B

    共同对手方制度

    C

    货银对付原则

    D

    分级结算原则


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    证券交易所上市证券的清算和交收自证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

    A:存管银行
    B:客户
    C:证券交易所
    D:证券登记结算公司

    答案:D
    解析:
    证券的清算和交收统特为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收自证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

  • 第14题:

    证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,负责( )。

    A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
    D.结算参与机构与客户之间资金清算

    答案:B
    解析:
    证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托,代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构
    与客户之间的资金的清算交收。

  • 第15题:

    证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的( )原则。

    A.法人清算原则
    B.共同对手方制度
    C.货银对付原则
    D.分级结算原则

    答案:C
    解析:
    货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。知识点:掌握场内证券结算的原则;

  • 第16题:

    目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是( )

    A.中国证券登记结算公司
    B.上海、深圳证券交易所
    C.中央国债登记结算公司
    D.上海清算所

    答案:A
    解析:

  • 第17题:

    下面关于证券登记结算制度表述错误的是( )。

    A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
    B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
    D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必许存放于专门的清算账户

    答案:A
    解析:
    证券登记结算制度。我国采取证券实名制。投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  • 第18题:

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度

    答案:A
    解析:
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任。

  • 第19题:

    证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立(),其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

    • A、证券结算账户
    • B、资金结算账户
    • C、证券交收账户
    • D、资金交收账户

    正确答案:C,D

  • 第21题:

    单选题
    证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,(  )作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。[2014年9月真题]
    A

    存管银行

    B

    客户

    C

    证券交易所

    D

    证券登记结算公司


    正确答案: B
    解析:
    证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

  • 第22题:

    多选题
    “证券清算款”是共同类科目,核算因()等业务而发生的,应与证券登记结算机构或证券交易对手方办理资金结算的款项。
    A

    买卖证券

    B

    回购证券

    C

    申购新股

    D

    配售股票


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
    A

    证券交易所、证券登记结算机构

    B

    基金销售机构、证券交易所

    C

    交易对手方、证券登记结算机构

    D

    基金托管人、证券登记结算机构


    正确答案: A
    解析: