下列属于设立证券公司的条件的是（）。A、主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录B、主要股东资产总额不低于人民币2亿元C、董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度E、有合格的经营场所和义务设施
题目
下列属于设立证券公司的条件的是（）。
- A、主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
- B、主要股东资产总额不低于人民币2亿元
- C、董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D、有完善的风险管理与内部控制制度
- E、有合格的经营场所和义务设施
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第1题：
下列属于设立证券公司的条件的有( )。
A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
B．主要股东净资产不低于人民币2亿元
C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案：ABCD
-
第2题：
设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B．最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案：ACD
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第3题：
设立证券公司应当具备的条件有()。A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
B:净资产不低于人民币1亿元
C:有合格的经营场所和业务设施
D:有符合法律的公司章程
E:董事、监事、高级管理人员具备任职资格答案：C,D,E解析： -
第4题：
设立证券公司应当具备的条件有()。A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B:有固定的经营场所和业务设施
C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D:有完善的风险管理与内部控制制度答案：C,D解析：按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。A、B项错误。 -
第5题：
我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件()。A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
B:有符合本法规定的注册资本
C:有合格的经营场所和业务设施
D:有完善的风险管理与内部控制制度答案：A,B,C,D解析：我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第6题：
根据《证券法》的规定，设立证券公司，应当具备的条件有（ ）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币
C.有符合本法规定的注册资本
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格答案：A,B,C,D解析：以上各项均为在我国成立证券公司应具备的条件。 -
第7题：
申请设立期货公司，应具备的条件有（ ）。A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格答案：B,C,D解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 -
第8题：
申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）
- A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
- B、有合格的经营场所和业务设施
- C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
- D、从业人员具有期货从业资格
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
设立证券公司应当具备的条件是（）。
- A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- B、有固定的经营场所和业务设施
- C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D、有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:C,D -
第10题：
单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（ ）。A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元
B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C有符合法律规定的注册资本
D有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案： B解析：
《证券法》第一百一十八条规定，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；③有符合本法规定的公司注册资本；④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第11题：
不定项题设立证券公司应当具备的条件是（）。A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B有固定的经营场所和业务设施
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题下列属于设立证券公司的条件的是（）。A主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
B主要股东资产总额不低于人民币2亿元
C董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度
E有合格的经营场所和义务设施
正确答案： B,D解析： 本题考核设立证券公司的条件。“主要股东净资产不低于人民币2亿元”是设立证券公司应当具备的条件之一。 -
第13题：
下列不属于《证券法》要求的设立证券公司应具备的条件的是（ ）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元 B．有完善的风险管理与内部控制制度 C．有合格的经营场所和业务设施 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
正确答案：A
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；由此可知A项说法错误。③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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第14题：
设立证券公司，应当具备的条件是（ ）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B．最近两年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案：ACD
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第15题：
按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求？()A:有完善的风险管理与内部控制制度
B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
D:同时经营证券承销与保荐、证券自营业务，注册资本不少于人民币1亿元答案：A,B解析：C项，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近。年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元，D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 -
第16题：
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度答案：C,D解析：答案为CD。按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1) 有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合《证券法》规定的注册 资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有 完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第17题：
设立证券公司的条件不包括()。A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C:有完善的风险管理与内部控制制度
D:有合格的经营场所和业务设施答案：A解析：《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第18题：
申请设立期货公司，应具备的条件有（ ）。A、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
C、有合格的经营场所和业务设施
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格答案：B,C,D解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，
最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 -
第19题：
下列各项属于申请设立期货公司的条件的是（）
- A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
- B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C、主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
- D、有合格的经营场所和业务设施
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
设立证券公司应具备的条件有（）。
- A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
- C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
- D、有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:A,D -
第21题：
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。
- A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- B、有固定的经营场所和业务设施
- C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D、有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:C,D -
第22题：
多选题下列各项属于申请设立期货公司的条件的是（）A董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
B有符合法律、行政法规规定的公司章程
C主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D有合格的经营场所和业务设施
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题证券公司设立的条件包括（）。A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C有符合《证券法》规定的注册资本（实缴）
D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
正确答案： D,C解析： 暂无解析