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  • 第1题:

    按照有关规定,以下上市公司符合终止上市条件的有( )。

    A.先锋公司最近连续3年亏损,在其后第1个年度恢复盈利

    B.远方公司最近连续3年亏损,在其后第2个年度恢复盈利

    C.海天公司暂停上市后,在规定的期限内盈利并披露年度报告后第15个交易日提出恢复上市申请

    D.盛方公司因财务报告有重大会计差错未按要求改正,导致暂停上市后,在两个月内改正了财务报告,但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请


    正确答案:BCD
    考查的知识点是上市公司终止上市的条件。
    终止上市是证券交易所根据法定事由或证券交易所规则,决定上市公司的股票终止上市交易的措施。根据证券法的规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定其股票终止上市:(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在交易所规定的时间内仍不能达到上市条件;(2)不按规定公开其财务状况,或作虚假记载,且拒绝纠正;(3)最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者宣告破产;(5)证交所规定的其他情形。而证交所上市规则所规定的“其他情形”包括:1)上市公司连续3年亏损导致股票被暂行上市后,在法定期限内披露了最近一期年报,但未在其后5个交易日内提出恢复上市的申请;2)上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被证监会责令改正但未在规定期间内改正的情形导致股票被暂停上市后,在两个月内仍未按照要求改正财务会计报告,或者在两个月内披露了按要求改正的财务会计报告但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请;3)上市公司因未在法定期限内披露年报或中报的情形导致股票被暂停上市后,在两个月内仍未披露相关年报或中报,或者在两个月内披露年报或中报但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请;4)恢复上市申请未被受理;5)恢复上市申请未获同意;6)上市公司或收购人以终止公司股票上市为目的进行回购或要约收购,在回购或要约收购实施完毕后,公司股本总额、股权分布不符合上市条件,公司董事会向证交所提出终止上市申请;7)股东大会在股票暂停上市期间作出终止上市的决议。
    对照上述规定,可以发现:选项A不符合终止上市条件,因为其在连续亏损三年后的第一个年度内恢复盈利;选项B符合终止上市条件,因为其在连续亏损三年后的第一个年度内未能恢复盈利;选项C符合终止上市条件,因为其在暂停上市后,在规定的期限内盈利并披露年报后未能在其后5个交易日内申请复市(而是在第15个交易日提出),应予退市;选项D也符合终止上市的条件,因为其会计报告差错导致被暂停上市后,在两个月内改正了财务报告,但没有在其后5个交易日内申请复市。因此正确答案是BCD。

  • 第2题:

    股份公司上市后因违反规定,被终止上市的,将不能再申请上市。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:错误

  • 第3题:

    股票上市交易后,如果发现不符合上市条件,直接终止上市交易。 ( )


    正确答案:×
    【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P3。

  • 第4题:

    当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证监会申请复核。


    答案:B
    解析:
    【详解】B。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。

  • 第5题:

    当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的,交易所将停止公司股票的交易,称()。

    • A、暂停交易
    • B、暂停上市
    • C、终止交易
    • D、终止上市

    正确答案:D

  • 第6题:

    简述股份公司省申请股票上市的条件。


    正确答案: 我国《公司法》规定,股份有限公司申请股票上市,必须具备以下条件:
    (1)股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行,不允许公司在设立是直接申请上市。
    (2)公司股本总额不少与人民币5000万元。
    (3)公司开业三年以上,最近三年连续盈利。
    (4)是有股票面值人民逼1000元以上的股东不少于1000人,向社会公开发行的股份达股份总额的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上。
    (5)公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告务虚假记录。
    (6)国务院规定的其他条件。

  • 第7题:

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,以下正确的是(  )。Ⅰ.上市公司因申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和深交所审核而终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内,向本所申请复审Ⅱ.上市公司因更换独立财务顾问被深交所终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内,向本所申请复审Ⅲ.重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过2个月Ⅳ.深交所对申请文件不予受理、终止审核的,上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报Ⅴ.中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前,发生重大事项,可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的,上市公司应当终止本次交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》第53条规定,本所对上市公司发行股份购买资产或者重组上市申请不予受理或者终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内,向本所申请复审;但因前条第二项终止审核的,不得申请复审。第52条第2项规定的是因上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件而终止审核的情形。Ⅲ项,第46条规定,重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过2个月。对上市公司的同一重组上市申请,上市委员会只能暂缓审议一次。Ⅳ项,第62条规定,本所对申请文件不予受理、终止审核的,上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报。Ⅴ项,第56条第1款规定,中国证监会作出注册决定后本次交易实施完毕前,发生重大事项,可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的,上市公司应当暂停本次交易。本所发现上市公司存在上述情形的,有权要求上市公司暂停本次交易。上市公司、交易对方、独立财务顾问应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及上市公司将暂停本次交易。

  • 第8题:

    问答题
    简述股份公司省申请股票上市的条件。

    正确答案: 我国《公司法》规定,股份有限公司申请股票上市,必须具备以下条件:
    (1)股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行,不允许公司在设立是直接申请上市。
    (2)公司股本总额不少与人民币5000万元。
    (3)公司开业三年以上,最近三年连续盈利。
    (4)是有股票面值人民逼1000元以上的股东不少于1000人,向社会公开发行的股份达股份总额的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上。
    (5)公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告务虚假记录。
    (6)国务院规定的其他条件。
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括()。 Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导 Ⅱ.上市申报和核准 Ⅲ.促销和发行 Ⅳ.股票上市及后续
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的,交易所将停止公司股票的交易,称()。
    A

    暂停交易

    B

    暂停上市

    C

    终止交易

    D

    终止上市


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司出现下列情况的,不属于交易所实施终止上市的情况是()。
    A

    未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌2个月

    B

    上市公司被吸收合并

    C

    股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议

    D

    因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准,其股票被暂停上市后,公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件


    正确答案: B
    解析: 本题考核股票终止上市的相关规定。选项人属于实施退市风险警示的情况。

  • 第12题:

    单选题
    根据法律规定,上市公司出现下列(    )情形的,由证交所决定终止其股票上市。
    A

    因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准,其股票被暂停上市后,公司未能在法定期限内披露最近一次半年度报告

    B

    因未在规定期限内披露年度报告或者中期报告触及标准,其股票被暂停上市后,公司在一个月内仍未按要求披露相关定期报告

    C

    公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件

    D

    因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准,其股票被暂停上市后,公司在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    发行人(上市公司)申请( ),以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。 A.上市后发行的新股 B.可转换公司债券上市 C.创业板上发行的股票 D.其首次公开发行的股票


    正确答案:ABD
    根据证券交易所股票上市规则,证券交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市,以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。

  • 第14题:

    股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。( )


    正确答案:×
    【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节.P216。

  • 第15题:

    票上市交易后,如果发现不符合上市条件,可以直接终止其上市交易。 ( )


    正确答案:×

  • 第16题:

    下列有关科技板上市企业退市的情形描述正确的是()。
    Ⅰ.上市公司股票被实施退市,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票
    Ⅱ.上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警示板交易,也适用风险警示板交易的相关规定
    Ⅲ.上市公司出现一项以上退市风险警示、终止上市情形的,按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市
    Ⅳ.上市公司申请撤销退市风险警示的,应当聘请注册会计师事务所就公司是否符合撤销退市风险警示的条件进行核查并发表明确意见
    Ⅴ.上市公司股票被终止上市的,不得申请重新上市

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下:
    Ⅰ、Ⅱ两项,第12.1.2条规定,上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票。
    ??上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警示板交易,不适用风险警示板交易的相关规定。
    Ⅲ项,第12.1.3条规定,上市公司出现两项以上退市风险警示、终止上市情形的,按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市。
    Ⅳ项,第12.1.4条规定,上市公司申请撤销退市风险警示的,应当聘请保荐机构就公司是否符合撤销退市风险警示的条件进行核查并发表明确意见。
    Ⅴ项,第12.1.5条规定,上市公司股票被终止上市的,不得申请重新上市。

  • 第17题:

    股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括()。 Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导 Ⅱ.上市申报和核准 Ⅲ.促销和发行 Ⅳ.股票上市及后续

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第18题:

    ()终止上市,上交所根据上市委员会的审核意见作出了这一决定。这是证券市场首家因触及重大信息披露违法情形被终止上市的公司。


    正确答案:*ST博元

  • 第19题:

    判断题
    股份公司上市后因违犯有关规定,被终止上市的,将不能再申请上市。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以()。Ⅰ.暂停上市交易Ⅱ.终止上市交易Ⅲ.终止场外交易Ⅳ.终止股份转让
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    下列关于上市公司的表述中,正确的是 ( )
    A

    上市公司是指股票可以在证券交易所或证券公司柜台上交易的股份公司

    B

    股份有限公司的上市申请由财政部核准

    C

    上市公司必须设立独立董事制度

    D

    上市公司股票上市终止后,公司的法人资格也归于消灭


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列关于上市公司的表述中,正确的是( )
    A

    上市公司是指股票可以在证券交易所或证券公司柜台上交易的股份公司

    B

    股份有限公司的上市申请由财政部核准

    C

    上市公司必须设立独立董事制度

    D

    上市终止后,公司的法人资格也归于消灭


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    填空题
    ()终止上市,上交所根据上市委员会的审核意见作出了这一决定。这是证券市场首家因触及重大信息披露违法情形被终止上市的公司。

    正确答案: *ST博元
    解析: 暂无解析