根据《关于加强收付费作业环节反洗钱工作有关事宜的通知》要求，反洗钱大额交易由（）部门牵头报送A、总部风险管理部B、省公司财管中心C、省公司业管中心D、省公司风险管理部

题目

根据《关于加强收付费作业环节反洗钱工作有关事宜的通知》要求，反洗钱大额交易由（）部门牵头报送

  • A、总部风险管理部
  • B、省公司财管中心
  • C、省公司业管中心
  • D、省公司风险管理部
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1.以下对现金收费表述正确的是()A.现金收费业务需符合保监会《关于加强人身保险收付费相关环节风险管理的通知》(保监发〔2008〕97号)等文件相关规定B.收付费作业人员坚持先录入后收资金的原则，注意避免收取假钞，并严格按照实际收费方式录入系统C.收付费作业人员应按要求做好身份识别工作，严格执行日清日结有关管理要求，针对日结中发现的问题应及时查找原因D.现金缴存应坚持双人执行制度对于大额现金缴存，应配备专车并由保安人员陪同以确保资金安全

2.根据中国保监会 2010 年颁布的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》， 交易记录自交易记账当年起至少保存( ) 年。A. 1B. 3C. 5D. 10

3.公司每年定期对工作人员进行反洗钱培训，了解证券、期货行业反洗钱工作的具体要求，掌握反洗钱工作的基本操作方法，以使工作人员充分了解可疑交易的特征，加强工作人员对洗钱行为的判断及发现能力。()

4.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的，应当及时发出( )，进行风险提示，要求其采取必要的整改措施。A.《反洗钱监管记录》B.《反洗钱监管通知书》C.《反洗钱监管意见书》D.《反洗钱监管信息补充报送通知书》

更多“根据《关于加强收付费作业环节反洗钱工作有关事宜的通知》要求，反洗”相关问题

  • 第1题：

    根据《住房城乡建设部、人民银行、银监会关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》要求,购房首付款可来自于()。

    A.个人综合消费贷款

    B.经营性贷款

    C.信用卡透支

    D.自有存款


    答案：D

  • 第2题：

    金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，包括()

    A.要求各国将有关各类严重犯罪的洗钱行为定为刑事犯罪

    B.要求各国政府加强反洗钱金融监管

    C.要求各国政府建立金融情报中心

    D.要求各国进行反洗钱国际合作


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求（）

    • A、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责
    • B、反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训
    • C、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度
    • D、建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些（）

    • A、投资资金来源正当合法
    • B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排
    • C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构
    • D、信息系统规划中具备反洗钱功能

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，保险中介机构违反有关监管规定，致使洗钱犯罪后果发生的，监管部门可禁止直接负责的高管人员进入保险业。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。

    • A、风险提示
    • B、通知
    • C、协查内容
    • D、预警

    正确答案:A

  • 第7题：

    员工需掌握有关反洗钱操作程序、可疑资金的甄别和分析等知识，熟悉有关反洗钱工作的规定、反洗钱操作规程，以及发现、处理（）的措施，使员工了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

    • A、非法交易
    • B、无效交易
    • C、正常交易
    • D、可疑交易

    正确答案:D

  • 第8题：

    《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿（含）以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。

    • A、2；1
    • B、1；1
    • C、1；2
    • D、2；2

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    为加强反洗钱信息管理系统的管理，确保（）的正确应用和规范操作，根据国家有关法律法规要求，结合实际，制定反洗钱信息管理系统。
    A

    FMIS

    B

    ARMS

    C

    AMLS

    D

    RPTS


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，全员每年至少参加一次反洗钱培训，操作岗位人员每年至少参加（）反洗钱培训，新入行员工应进行反洗钱基础知识培训，以持续提高员工反洗钱意识和能力。
    A

    一次

    B

    两次

    C

    三次

    D

    四次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定（）主要负责审议浙江省农信联社反洗钱内部控制制度、反洗钱工作计划；定期召开反洗钱工作会议。
    A

    反洗钱工作领导小组

    B

    反洗钱管理部门

    C

    各业务条线部门

    D

    各信用社（支行）、总部内设营业部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节，说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作和控制措施，按照反洗钱预防和监管制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    B

    建立并执行客户身份识别制度

    C

    证券公司若发现可疑交易，应该及时上报，若发现大额交易无需上报

    D

    保存客户身份资料和交易纪录


    正确答案： A,C
    解析：
    C项，证券公司应履行大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现大额和可疑交易，应该按照监管要求，及时上报。

  • 第13题：

    《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008]391号)从反洗钱内控制度建设、客户身份识别、资金监测等方面对金融机构反洗钱工作提出了具体要求,包括()。

    A、明确《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”

    B、完善反洗钱资金监测工作，提高大额和可疑交易报告的实效

    C、细化反洗钱操作规程，加强反洗钱方面的审计，完善反洗钱内部操作规程

    D、强调持续识别，强调客户身份识别尽职调查,有效预防洗钱风险


    答案：ABC

  • 第14题：

    依据收付费作业环节反洗钱有关事宜通知中关于付费归档要求，对于暂收费、预交费支取业务涉及的身份识别相关资料，原则上应予以影像化留存，纸质档案统一归档至地市公司财务会计部，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

    • A、5
    • B、2
    • C、1
    • D、3

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，各保险机构和保险专业中介机构应提高大额和可疑交易信息识别能力，加大可疑交易主观判断力度，加强重点可疑交易线索挖掘，及时向反洗钱监管部门报告相关信息


    正确答案:正确

  • 第16题：

    总行信息技术部门根据总行（）的要求，及时办理查询事项和反馈信息。

    • A、反洗钱监测办公室
    • B、反洗钱监测分析中心
    • C、反洗钱监控部门
    • D、反洗钱工作办公室

    正确答案:D

  • 第17题：

    根据中国保监会2010年颁布的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，交易记录自交易记账当年起至少保存（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第18题：

    金融机构应加强反洗钱方面的（）并根据反诜钱工作的需要及时完善反洗钱内部操作规程。

    • A、组织
    • B、管理
    • C、监督
    • D、审计

    正确答案:D

  • 第19题：

    金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，包括（）

    • A、要求各国将有关各类严重犯罪的洗钱行为定为刑事犯罪
    • B、要求各国政府加强反洗钱金融监管
    • C、要求各国政府建立金融情报中心
    • D、要求各国进行反洗钱国际合作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发（2012）178号）对以下哪些方面进行了规定（）

    • A、强调反洗钱是金融机构全员性义务
    • B、金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
    • C、完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
    • D、要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿（含）以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。
    A

    2；1

    B

    1；1

    C

    1；2

    D

    2；2


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内部制度包括（）
    A

    金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。

    B

    金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。

    C

    金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。

    D

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《反洗钱法》，下列关于反洗钱职责分工说法不正确的是（）。
    A

    国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，组织、协调全国的反洗钱工作

    B

    国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责

    C

    国务院有关部门、机构就反洗钱工作向国务院反洗钱行政主管部门报告工作情况

    D

    国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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