公司每年定期对工作人员进行反洗钱培训，了解证券、期货行业反洗钱工作的具体要求，掌握反洗钱工作的基本操作方法，以使工作人员充分了解可疑交易的特征，加强工作人员对洗钱行为的判断及发现能力。()

题目

公司每年定期对工作人员进行反洗钱培训，了解证券、期货行业反洗钱工作的具体要求，掌握反洗钱工作的基本操作方法，以使工作人员充分了解可疑交易的特征，加强工作人员对洗钱行为的判断及发现能力。()

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1.银行反洗钱培训的目的包括()A.保证银行各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识B.让公众了解反洗钱知识C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求D.掌握反洗钱工作必备的技能

2.金融机构开展反洗钱培训的目的,是使金融机构各层级的工作人员()A.树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识B.明确自身应当承担的责任C.了解反洗钱法律法规的具体要求D.掌握反洗钱工作必备的技能

3.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构反洗钱培训的目的是：( )A 保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识，反洗钱法律意识及合规意识B 让公众了解反洗钱知识C 保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求D 掌握反洗钱工作必备的技能

更多“公司每年定期对工作人员进行反洗钱培训,了解证券、期货行业反洗钱工作的具体要求,掌握反洗钱工 ”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

    A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

    B、报告可疑交易信息数据

    C、识别客户身份信息数据

    D、证券期货业机构人事任免


    答案：ABC

  • 第2题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

    A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D.对工作人员进行反洗钱培训

    E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    证券期货业机构应当通过反洗钱宣传培训活动，使内部员工()

    A.熟悉掌握反洗钱技能和方法

    B.知悉反洗钱职责和权限

    C.有效履行反洗钱义务

    D.营造良好的反洗钱社会环境


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

    A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

    B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C.必须设立反洗钱专门机构

    D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力


    正确答案：ABE

  • 第5题：

    证券公司的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立反洗钱内部控制制度 B．设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C．建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

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