受益所有人身份识别工作有关的信息包括（）。A、姓名B、地址C、集中管控D、身份证号码E、身份证有效期限

题目

受益所有人身份识别工作有关的信息包括（）。

  • A、姓名
  • B、地址
  • C、集中管控
  • D、身份证号码
  • E、身份证有效期限
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1.客户身份识别措施包括:()《中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存反洗钱工作管理规定》第6条A.核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件B.确认被保险人、受益人与投保人之间的关系C.登记被保险人、受益人身份基本信息D.留存被保险人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

2.受益所有人身份识别工作不应当遵循以下主要原则:()

3.客户身份资料包括如各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料。()

4.义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()

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  • 第1题：

    下列哪些关于监管政策的表述是正确的()。

    A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

    B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作

    C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系

    D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    分行“三三三”工作法对公客户受益所有人身份识别方法中,包含营运条线工作职责。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第3题：

    以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案：B

  • 第4题：

    《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银办发【2018】164号)规定受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则有()

    A.勤勉尽责

    B.风险为本

    C.实质重于形式

    D.安全保密


    答案：ABC

  • 第5题：

    《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定中所指的外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人不包括其父母、配偶、子女等近亲亲属。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第6题：

    受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。

    A.实质重于形式

    B.勤勉尽责

    C.风险为本

    D.效率优先


    答案：A

  • 第7题：

    下列关于受益所有人的表述，不正确的是（ ）。

    A.受益所有人是指对所得或所得据以产生的权利或财产具有所有权和支配权的人
    B.缔约对方政府一般不能直接判定具有“受益所有人”身份
    C.缔约对方居民个人一般可以直接判定具有“受益所有人”身份
    D.缔约对方国家对有关所得不征税或免税，不利于对申请人“受益所有人”身份的判定

    答案：B
    解析：
    选项B，申请人是缔约对方政府，一般可以直接判定具有“受益所有人”身份。

  • 第8题：

    受益所有人身份识别工作有关的信息包括（）。

    • A、姓名
    • B、地址
    • C、集中管控
    • D、身份证号码
    • E、身份证有效期限

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    新开立账户，受益所有人识别必须提供：（）

    • A、《单位客户受益所有信息收集表》
    • B、受益所有人身份证件原件
    • C、受益所有人身份证件复印件
    • D、能证明其受益所有人关系的证明材料

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    在确保已准确识别受益所有人身份信息的情况下，允许客户先办理开户，但原则上应在开户核准后（）个工作日内补交受益所有人相关资料，如在1个月内仍未补齐的，开户网点应建议客户做销户处理或暂停与客户的业务关系。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（　　）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。
    A

    证券公司

    B

    第三方

    C

    客户

    D

    受益人


    正确答案： A
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》第十七条，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第12题：

    单选题
    在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（）
    A

    持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整

    B

    根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控

    C

    对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息

    D

    客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    新开对公客户需要开展受益所有人身份识别,对于存量客户新开账户不需要重新开展受益所有人识别。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第14题：

    金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案：A.

  • 第15题：

    对客户受益所有人身份识别时,应登记客户受益所有人的姓名、()、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    A、地址

    B、国籍

    C、电话

    D、出生日期


    参考答案：A

  • 第16题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第17题：

    反洗钱客户身份识别的主要工作要求包括:()。

    A.识别客户身份

    B.识别代理人身份

    C.了解交易目的、性质

    D.了解实际控制人、受益人身份


    答案：ABCD

  • 第18题：

    法人保全反洗钱工作中需要核对收益所有人的哪些信息?()

    A.受益所有人的姓名;

    B.地址;

    C.身份证件或者

    D.身份证明文件的种类、号码;

    E.证件有效期限


    参考答案：ABCD

  • 第19题：

    以下哪些行为，是为加强客户身份识别应取的措施：（）

    • A、对客户所提供的地址信息存疑，应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性
    • B、进一步了解对公客户股东或投资人信息，受益所有人信息，并对相关人员实施加强客户身份识别
    • C、了解客户的财富或资金的来源、资金的用途

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    广发银行各单位应有效开展非自然人客户的身份识别，提高受益所有人信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险，需登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    各级机构应当保存的客户身份资料包括（）

    • A、客户身份信息
    • B、档案
    • C、身份信息核验记录
    • D、反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    新开立账户，受益所有人识别必须提供：（）
    A

    《单位客户受益所有信息收集表》

    B

    受益所有人身份证件原件

    C

    受益所有人身份证件复印件

    D

    能证明其受益所有人关系的证明材料


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
    A

    识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

    B

    识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

    C

    了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

    D

    对业务关系采取持续的尽职调查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照人行反洗钱客户身份识别工作的通知，以下有关实际受益所有人识别标准说法正确的是（）。
    A

    公司的受益所有人为直接或间接超过30%公司股权或者表决权的自热人

    B

    个体工商户可以不识别受益所有人

    C

    国家权力机关的受益所有人为单位法人

    D

    非独立法人单位、独立法人单位的分公司均收集上级单位受益所有人。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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