根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年
题目
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。
- A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
- B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
- C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
- D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年
相似考题
参考答案和解析
更多“根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年”相关问题
-
第1题：
柜面在8版系统新单受理时，需进行（）尽职调查登记，完成后才能提交。
- A、投保人
- B、被保险人
- C、销售人员
- D、不需要
正确答案:A,B -
第2题：
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，尽职调查的业务范围主要涉及（）。
- A、投连险
- B、万能险
- C、受益人
- D、一年期以上健康险和意外险
- E、年金保险
正确答案:A,B,C,D,E -
第3题：
客户资料变更（）时，不需要实施CRS尽职调查。
- A、投保人或被保险人
- B、受益人
- C、销售人员
- D、资料审核人员
正确答案:A -
第4题：
新单投保尽职调查工作中，客户税收居民身份应由（）识别。
- A、销售人员
- B、客户本人
- C、柜面人员
- D、中介代理机构
正确答案:B -
第5题：
以下哪些措施属于承保环节的识别措施？（）
- A、确认投保人与被保险人的关系
- B、核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
- C、登记投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
- D、留存投保人、被保险人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
正确答案:A,B,C -
第6题：
尽职调查范围内产品的（）需要进行尽职调查。
- A、团体客户投保人、被保险人
- B、个人客户投保人、被保险人
- C、团体客户投保人、被保险人、受益人
- D、个人客户投保人、被保险人、受益人
正确答案:B -
第7题：
对于保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同，保险公司在订立保险合同时，应采取哪些客户身份识别措施？（）
- A、确认投保人与被保险人的关系
- B、核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
- C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
- D、核对投保人、被保险人、指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
- E、登记投保人、被保险人、指定受益人的身份基本信息
正确答案:A,B,C -
第8题：
对于首次在建设银行开户的客户，须严格执行《转发国家税务总局等六部委关于发布〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉的通知》相关规定，完成涉税信息尽职调查（）
正确答案:正确 -
第9题：
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求，单位客户如尚未在中信银行开立客户号，且“机构类型”为“消极非金融机构”的，应填写的表格是（）。
- A、个人税收居民身份声明文件
- B、机构税收居民身份声明文件
- C、控制人税收居民身份声明文件
- D、反洗钱客户身份识别信息
正确答案:A,B,C -
第10题：
多选题在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。A变更投保人
B客户资料变更
C客户联系信息变更
D出国告知
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题自（）日起，当个人客户和团险客户申请理赔时，受益人或实际领取人需要配合进行尽职调查工作。A2017-7-1
B2018-7-1
C2016-7-1
D2016-1-1
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题柜面在8版系统新单受理时，需进行（）尽职调查登记，完成后才能提交。A投保人
B被保险人
C销售人员
D不需要
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第13题：
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，尽职调查客户对象包括（）。
- A、投保人
- B、被保险人
- C、尽职调查的《声明文件》保存期限至少三年
- D、销售员
正确答案:A,B,C -
第14题：
个人税收居民身份声明文件，需要勾选是否为美国个人。这里的美国个人指的是（）。
- A、尽职调查相关材料，业务管理
- B、投保资料，业务管理
- C、投保资料，财务管理
- D、尽职调查相关材料，财务管理
正确答案:A,B -
第15题：
以下哪一项不属于《人身保险客户信息真实性管理暂行办法》对客户信息的规定（）
- A、投保人、被保险人和指定受益人的姓名
- B、投保人、被保险人和指定受益人的职业名称
- C、投保人、被保险人和指定受益人的身份证件或身份证明文件的类型、号码
- D、投保人的联系电话和联系地址
正确答案:B -
第16题：
在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。
- A、变更投保人
- B、客户资料变更
- C、客户联系信息变更
- D、出国告知
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
各级公司业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。
- A、新投保
- B、投保
- C、再投保
- D、转投保
正确答案:A -
第18题：
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（2017年14号公告）要求，（）时间前完成存量个人低净值账户和存量机构账户尽职调查。
- A、2
- B、3
- C、4
- D、5
正确答案:D -
第19题：
根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求，单位客户在开户时应提供（）。
- A、《变更银行结算账户申请书》
- B、《金融企业划型信息采集表》
- C、《非金融企业划型信息采集表》
- D、《税收居民身份声明文件》
正确答案:D -
第20题：
对于存量个人高净值客户涉税信息尽职调查涉及的《个人税收居民身份声明文件》及相应的证明材料、通知客户的电话录音等尽职调查的相关资料和记录，应至少保存（）年。
- A、3
- B、5
- C、10
- D、15
正确答案:B -
第21题：
关于配合做好CRS存量对公客户涉税信息尽职调查工作，网点营运人员通过“客户服务-账户-信息维护-账户基本信息-基本信息维护”路径，将存量对公客户提交的（）扫描上传。
- A、《变更单位银行结算账户申请书》
- B、《CRS机构税收居民身份声明文件》
- C、《CRS控制人税收居民身份声明文件》
正确答案:A,B,C -
第22题：
判断题对于首次在建设银行开户的客户，须严格执行《转发国家税务总局等六部委关于发布〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉的通知》相关规定，完成涉税信息尽职调查（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题关于配合做好CRS存量对公客户涉税信息尽职调查工作，网点营运人员通过“客户服务-账户-信息维护-账户基本信息-基本信息维护”路径，将存量对公客户提交的（）扫描上传。A《变更单位银行结算账户申请书》
B《CRS机构税收居民身份声明文件》
C《CRS控制人税收居民身份声明文件》
正确答案： B,C解析： 暂无解析