创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？
题目
创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？
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第1题：
关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是()。A:投资者面临较大的市场风险
B:创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C:创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在差异
D:创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点答案：B解析：创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。 -
第2题：
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地答案：A,B,D解析：C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份 -
第3题：
经纪业务运营管理的主要内容包括()。A:证券委托买卖
B:清算交割
C:投资者教育与适当性管理
D:证券投资顾问服务答案：A,B,C,D解析：经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理（包括证券账户和资金账户管理）、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。 -
第4题：
经营机构应当( )。A、制定适当性内部管理制度
B、严格按照内部管理制度进行分类、分级
C、明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程
D、定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见答案：A,B,C,D解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见。 -
第5题：
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）答案：对解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三条规定，经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。 -
第6题：
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》答案：B解析：我国投资者适当性管理的相关制度。2016年12月12日，中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。 -
第7题：
（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》答案：B解析：《证券期货投资者适当性管理办法》的意义。 -
第8题：
进出洞管理制度有哪些主要内容？
正确答案: ⑴进入隧道必须接受洞口值班人员的检查和登记，饮酒携带任何火种或可能产生火花的物品入内。
⑵进洞施工人员实现挂牌制度，所有进度施工人员进洞必须挂牌登记、下班必须登记摘牌。
⑶任何人进洞前必须将随身携带的手机、香烟、打火机等和电子设备、物品等保存的专用柜，严禁穿着化纤衣服进入隧道。
⑷进入隧道的机械设备、电器设备、车辆必须满足防爆要求，在洞口值班室查验进洞许可证并进行登记后方可进入隧道。
⑸外来人员、检查人员和上级领导进洞时页必须执行上述规定，严禁开车进洞。
⑹经批准的动火作业，必须有专职瓦检员随行方可将相应材料、设备带入隧道。 -
第9题：
期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
- A、制定投资者适当性标准的实施方案
- B、执行客户开发管理制度
- C、执行开户审核工作制度
- D、完善业务流程与内部分工
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C、Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案:B -
第11题：
单选题（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A《证券投资基金法》
B《证券期货投资者适当性管理办法》
C《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D《证券公司监督管理条例》
正确答案： B解析： -
第12题：
判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： -
第13题：
关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的 是（ ）。
A.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
B.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
C.投资者面临较大的市场风险
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点答案：A解析：。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位,可能给投资者造成 投资风险。 -
第14题：
经纪业务运营管理的主要内容包括()。A:投资者教育与适当性管理
B:证券投资顾问服务
C:清算交割
D:账户管理答案：A,B,C,D解析：经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。 -
第15题：
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地答案：A解析：对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份 -
第16题：
期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工答案：A,B,C,D解析：根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条的规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 -
第17题：
证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性
制度至少包括以下内容：（1）了解客户的标准、程序和方法。（2）了解金融产品或金融
服务的标准、程序和方法。（3）评估适当性的标准、程序和方法。（4）执行投资者适当
性制度的保障措施。 -
第18题：
下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一答案：D解析：《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：
（1） 为投资者适当性管理提供了统一的标尺。
（2） 压缩了监管套利的空间。
（3） 从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一 -
第19题：
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一答案：A解析：《证券期货投资者适当性管理办法》的意义。《证券期货投资者适当性管理办法》的出台，建立了统一的适当性管理制度，为投资者适当性管理提供了统一的标尺。 -
第20题：
唐朝政府在西域军政管理制度的主要内容有哪些？
正确答案: 安西都护府和北庭都护府是唐朝政府设在西域的最高军政机构，设有大都护等官吏，对西域地区进行有效管辖。其中安西都护府官衙在龟玆境内，管辖塔里木盆地4个都督府和河中地区16个都督府；北庭都护府官衙设在庭州，具体管辖天山以北、里海以东草原地区游牧民族，下面设立昆陵和蒙池两个都护府，管辖着23个都督府。
在都护府下分军事和行政两大系统。唐朝的军队隶属于各军、守捉、城、镇、烽、燧等，肩负守边与屯田两大任务。各羁縻都督府、州的武装属于唐朝军队的一部分，平时镇守封疆，维持当地社会秩序，战时听从安西、北庭两都护的调遣。
实行两种不同的行政管理制度：在东疆地区汉民族比较集中的地方实行州、县制（伊州、西州、庭州）两级行政管理；政治、经济、军事和文化与中原实行了一体化；在其他地区实行羁縻府州制。
在设臵羁縻府、州的地区进行羁縻统治，任命当地民族官员担任各都督府州的行政长官，官职实行世袭制和终身制，各羁縻都督府需要定期向都护府交纳一定的财物。 -
第21题：
现金管理制度的主要内容包括哪些？
正确答案: 1、现金限额
2、现金的收支规定
3、现金的使用范围
4、现金内部控制 -
第22题：
问答题创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？正确答案： 创业板投资者适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同，分别设置了不同的“准入”要求：（1）具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，两个交易日后开通交易权限；（2）未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，五个交易日后才能开通交易权限。创业板的适当性管理要求并不是一个简单的“门槛”概念，除对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，还对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出了要求。解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。A制定投资者适当性标准的实施方案
B执行客户开发管理制度
C执行开户审核工作制度
D完善业务流程与内部分工
正确答案： D,A解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。