发行人发行申请文件申报至证监会后，公司股权能否发生变动？
题目
发行人发行申请文件申报至证监会后，公司股权能否发生变动？
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第1题：
在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（ ）
正确答案：×
发行人的招股说明书申报稿在送审的同时应在相关网站上向公众公布。 -
第2题：
证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会口头说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。（ ）
正确答案：×
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第3题：
(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定答案：B解析：中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。 -
第4题：
关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同
Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报
Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过
Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅲ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
Ⅳ项，表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
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第5题：
在申请文件被受理和发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。()答案：错解析：在申请文件被受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。本题说法错误。 -
第6题：
在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在()预先披露。A:至少一种中国证监会认可的报刊
B:公司网站
C:中国证监会网站
D:证券公司网站答案：C解析：在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。 -
第7题：
发行人发行申请文件申报至证监会后，募集资金拟投资项目能否发生变更？
正确答案:中小企业板发行人发行申请文件申报至证监会后，在审核过程中变更募集资金拟投资项目，由于证监会需就募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委意见，如企业更换项目，需重新履行征求意见的程序。 -
第8题：
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。
- A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
- B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
- C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
- D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
正确答案:B -
第9题：
单选题关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。A根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
正确答案： B解析： -
第10题：
问答题发行人发行申请文件申报至证监会后，募集资金拟投资项目能否发生变更？正确答案： 中小企业板发行人发行申请文件申报至证监会后，在审核过程中变更募集资金拟投资项目，由于证监会需就募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委意见，如企业更换项目，需重新履行征求意见的程序。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是()。A发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整
B预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
C发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露
D申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露
正确答案： A解析： A项，《首发办法》第47条规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整。B项，第48条第1款规定，预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。CD两项，第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。 -
第12题：
问答题发行人发行申请文件申报至证监会后，公司股权能否发生变动？正确答案： 发行人发行申请文件申报至证监会后，如果出现增资引入新股东，或者发起人股东及主要股东转让股份引入新股东，证监会原则上要求企业撤回材料，保荐机构重新履行尽职调查程序之后再重新申报；对于目前在审企业，如出现股东进行股权转让，须按照上述有关要求执行。解析： 暂无解析 -
第13题：
发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。（ ）
正确答案：√
略 -
第14题：
发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()答案：对解析： -
第15题：
下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文答案：B解析：在境内首次公开发行上市的申报阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。 -
第16题：
申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。()答案：对解析：申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。 -
第17题：
在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在()预先披露。A:至少一种证监会认可的报刊
B:公司网站
C:中国证监会网站
D:证券公司网站答案：C解析：在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。 -
第18题：
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由发行人向中国证监会申报。
正确答案:错误 -
第19题：
发行人发行申请文件申报至证监会后，公司能否进行股利分配？
正确答案:发行人发行申请文件申报至证监会后提出向现有老股东进行利润分配的，证监会的处理原则是：发行人必须实施完利润分配方案后方可提交发审会审核；若利润分配方案中包含股票股利的，必须追加利润分配方案实施完毕后的最近一期审计。利润分配方案应符合公司章程中规定的现金分红政策，发行上市前后利润分配政策应保持连续性和稳定性。保荐机构应对发行人在审核期间进行利润分配的必要性、合理性进行专项说明，就利润分配方案的实施对发行人财务状况、生产经营的影响进行分析并发表核查意见。 -
第20题：
发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露
正确答案:正确 -
第21题：
问答题发行人发行申请文件申报至证监会后，公司能否进行股利分配？正确答案： 发行人发行申请文件申报至证监会后提出向现有老股东进行利润分配的，证监会的处理原则是：发行人必须实施完利润分配方案后方可提交发审会审核；若利润分配方案中包含股票股利的，必须追加利润分配方案实施完毕后的最近一期审计。利润分配方案应符合公司章程中规定的现金分红政策，发行上市前后利润分配政策应保持连续性和稳定性。保荐机构应对发行人在审核期间进行利润分配的必要性、合理性进行专项说明，就利润分配方案的实施对发行人财务状况、生产经营的影响进行分析并发表核查意见。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
B发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
C中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
D中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。