重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？
题目
重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？
相似考题
更多“重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？”相关问题
-
第1题：
粮食经营违法、违规行为在多久内未被发现的，不再给予行政处罚。前款规定的期限，从粮食经营违法、违规行为什么时间起计算；粮食经营违法、违规行为有连续或者继续状态的，从行为什么时间起计算？
正确答案: 两年内；发生之日起；行为终了之日起。 -
第2题：
对于员工严格遵守行为守则及其细则，积极堵截、抵制和检举各类违法违规行为，根据相关制度规定予以奖励。主要行为包括（）。
- A、有效堵截外部欺诈和外部侵害；
- B、主动抵制、报告违法违规行为；
- C、识别洗钱、恐怖融资重大风险的行为；
- D、发现或化解案件、重大违规事件、重大声誉风险的行为。
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
对于发生重大违法违规行为的离职销售人员，可不予追究管理人员管理责任。
正确答案:错误 -
第4题：
如何理解采购人擅自提高采购标准的违法违规行为？
正确答案: 采购标准和采购结果均需依法向社会公布，采购标准应在采购前公开，并且成为采购人和供应商的共同依据，采购人和采购代理机构不得擅自提高，否则属于违法违规行为。 -
第5题：
直接责任人是指（），对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。
- A、决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为
- B、部署、授意、默许、他人实施违法违规行为
- C、胁迫、协助他人实施违法违规行为
- D、不履行或不正确履行职责，未能制约或防范违法违规行为发生
正确答案:A,B,C -
第6题：
发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。
正确答案:正确 -
第7题：
主要股东无违法违规行为声明。主要股东对最近（）年无重大违法违规行为情况做出声明，并签章或签字对声明事项的真实性负责。
- A、1
- B、5
- C、10
- D、3
正确答案:D -
第8题：
如何处理电力管理部门工作人员的违法、违规行为？
正确答案:电力管理部门的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。 -
第9题：
单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。A近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案： B解析： -
第10题：
填空题“三不按照”违法违规行为是指（）。正确答案： 不按照设计图纸施工、不按照施工技术标准施工、不按照规定对建筑材料进行检验解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。A实施违法违规行为
B参与违法违规行为
C为他人违法违规的行为提供帮助
D以上都是
正确答案： B解析： -
第12题：
判断题主要股东无违法违规行为声明。主要股东对最近2年无重大违法违规行为情况做出声明，并签章或签字对声明事项的真实性负责。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
如何理解供应商拒绝有关部门监督检查或提供虚假情况的违法违规行为？
正确答案:根据《政府采购法》的规定，政府采购监管部门、审计机关、监察机关，可以对政府采购活动进行监督检查，供应商作为政府采购活动的重要当事人，参与了投标、评审、签订合同、履约等一系列政府采购活动，供应商配合相关部门的检查是其法定的义务。供应商拒绝有关部门依法检查或者在检查中提供虚假情况的，属于违法违规行为。 -
第14题：
“三不按照”违法违规行为是指（）。
正确答案:不按照设计图纸施工、不按照施工技术标准施工、不按照规定对建筑材料进行检验 -
第15题：
如何理解应当采用公开招标而擅自采用其他采购方式的违法违规行为？
正确答案:《政府采购法》规定，政府采购可以通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价以及国务院政府采购监管部门认定的其他采购方式进行。公开招标应作为政府采购的主要采购方式。政府集中采购目录中明确有公开招标限额标准，超过限额标准的项目应该采用公开招标方式进行采购。采购人应当通过公开招标但因特殊情况需要采用公开招标以外方式进行采购的，应当在采购前获得设区的市区、自治州以上人民政府财政部门的批准，未经批准擅自采用其它方式采购的，属于违法行为。采购代理机构在代理采购中不采用规定方式或擅自改变采购方式的，同样是违法的。 -
第16题：
上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。
正确答案:正确 -
第17题：
如何发现药品安全违法违规行为？
正确答案: （一）证照资料核实
查看药品生产（经营）企业许可证，主要看生产（经营）范围和许可证期限，对药品许可证核定的生产（经营）范围是否有超出范围，可以通过各省食品药品监督管理局网站数据库查询。核实药品批准文号的国家批文，可通过国家食品药品监督管理局网站“基础数据库”，核查该药品的批准文号和生产企业在国家注册的名称，进口药品的注册证号可通过国家食品药品监督管理局网站进行核实，进口药品报告书可通过口岸药检部门相关网站查询，看查询结果是否与产品包装相符。
（二）药品外包装检查
有下列情形之一的，药品监督管理部门可采取查封、扣押等行政强制措施：
（一）国务院药品监督管理部门规定禁止使用的；
（二）依照《药品管理法》必须批准而未经批准生产、配制、经营、进口，或者依照•药品管理法‣必须检验而未经检验即销售、使用的；
（三）使用依照•药品管理法‣必须取得批准文号而未取得批准文号的原料药生产的；
（四）所标明的适应症或者功能主治超出规定范围的；
（五）未标明有效期或者更改有效期的；
（六）未注明或者更改生产批号的；
（七）超过有效期的；
（八）直接接触药品的包装材料和容器未经批准的；
（九）擅自添加着色剂、防腐剂、香料、矫味剂及辅料的；
（十）生产、配制药品使用的辅料不符合药品标准规定的；
（十一）不按照现行法定质量标准或者不按照批准的生产工艺擅自生产的；不按照批准的标准擅自配制的；
（十二）未经许可委托或接收委托加工的；
（十三）超越许可范围生产、配制或经营药品的；
（十四）无生产或配制批记录的，批发经营无购进或销售记录的，零售经营无购进记录的；
（十五）质量检验不合格仍销售或者使用的；
（十六）无相应的药品生产设施或药品检验设备，不能保证药品质量的；
（十七）药品经营企业和使用单位从非法渠道购进药品或无合法进货凭证的；
（十八）现场管理混乱、卫生环境严重不符合要求、违法现象严重，已不能保证药品质量的。
针对上述情形可以提取适量物品作为查处的物证，不需要对该批药品进行检验。 -
第18题：
主要股东无违法违规行为声明。主要股东对最近2年无重大违法违规行为情况做出声明，并签章或签字对声明事项的真实性负责。
正确答案:正确 -
第19题：
下列（）不能成为询价对象。
- A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
- B、信用记录有瑕疵
- C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
- D、未进行过股票投资
正确答案:A,B -
第20题：
问答题如何理解采购人擅自提高采购标准的违法违规行为？正确答案： 采购标准和采购结果均需依法向社会公布，采购标准应在采购前公开，并且成为采购人和供应商的共同依据，采购人和采购代理机构不得擅自提高，否则属于违法违规行为。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题如何发现药品安全违法违规行为？正确答案： （一）证照资料核实
查看药品生产（经营）企业许可证，主要看生产（经营）范围和许可证期限，对药品许可证核定的生产（经营）范围是否有超出范围，可以通过各省食品药品监督管理局网站数据库查询。核实药品批准文号的国家批文，可通过国家食品药品监督管理局网站“基础数据库”，核查该药品的批准文号和生产企业在国家注册的名称，进口药品的注册证号可通过国家食品药品监督管理局网站进行核实，进口药品报告书可通过口岸药检部门相关网站查询，看查询结果是否与产品包装相符。
（二）药品外包装检查
有下列情形之一的，药品监督管理部门可采取查封、扣押等行政强制措施：
（一）国务院药品监督管理部门规定禁止使用的；
（二）依照《药品管理法》必须批准而未经批准生产、配制、经营、进口，或者依照•药品管理法‣必须检验而未经检验即销售、使用的；
（三）使用依照•药品管理法‣必须取得批准文号而未取得批准文号的原料药生产的；
（四）所标明的适应症或者功能主治超出规定范围的；
（五）未标明有效期或者更改有效期的；
（六）未注明或者更改生产批号的；
（七）超过有效期的；
（八）直接接触药品的包装材料和容器未经批准的；
（九）擅自添加着色剂、防腐剂、香料、矫味剂及辅料的；
（十）生产、配制药品使用的辅料不符合药品标准规定的；
（十一）不按照现行法定质量标准或者不按照批准的生产工艺擅自生产的；不按照批准的标准擅自配制的；
（十二）未经许可委托或接收委托加工的；
（十三）超越许可范围生产、配制或经营药品的；
（十四）无生产或配制批记录的，批发经营无购进或销售记录的，零售经营无购进记录的；
（十五）质量检验不合格仍销售或者使用的；
（十六）无相应的药品生产设施或药品检验设备，不能保证药品质量的；
（十七）药品经营企业和使用单位从非法渠道购进药品或无合法进货凭证的；
（十八）现场管理混乱、卫生环境严重不符合要求、违法现象严重，已不能保证药品质量的。
针对上述情形可以提取适量物品作为查处的物证，不需要对该批药品进行检验。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？正确答案： 重大违法违规行为，是指违反国家法律、行政法规，且受到行政处罚、情节严重的行为。但具体如何认定违法违规行为是否构成“重大”，是一个实质判断问题。根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》等规定，重大违法违规包括以下情形：
（1）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；
（2）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
（3）违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
（4）向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
（5）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为；
（6）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。近三年重大违法违规行为的起算时点，法律、行政法规和规章有明确规定的，从其规定，没有规定的，从违法违规行为的发生之日起计算，违法违规行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
对行政处罚决定不服正在申请行政复议或者提起行政诉讼的，在行政复议决定或者法院判决尚未作出之前，原则上不影响依据该行政处罚决定对该行为是否为重大违法违规行为的认定，但可依法申请暂缓作出审核决定。
三年前的违法违规行为是否影响上市，需要结合违法违规行为的性质及其重要程度综合判断。比如因违法违规受到海关、税收、环保等部门的行政处罚，三年之后一般不会构成上市障碍；但是如果在国有企业改制过程中侵吞国有资产，或存在重大出资不实或虚假出资并对公司现状仍有重大影响的违法行为，即使三年之后也会构成障碍。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题主要股东无违法违规行为声明。主要股东对最近（）年无重大违法违规行为情况做出声明，并签章或签字对声明事项的真实性负责。A1
B5
C10
D3
正确答案： B解析： 暂无解析