证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，但是上市推荐人应该符合以下（ ）条件。A．具有证券交易所会员资格B．最近3年内无重大违法违规行为C．具备股票发行主承销商资格且信誉良好D．最近1年内无重大违法违规行为E．应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则

题目

证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，但是上市推荐人应该符合以下（ ）条件。

A．具有证券交易所会员资格

B．最近3年内无重大违法违规行为

C．具备股票发行主承销商资格且信誉良好

D．最近1年内无重大违法违规行为

E．应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则

相似考题

1.上市交易公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。 （ ）

2.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。（1分）A．交易所认为的其他具备条件B．具有交易所会员C．具备股票主承销资格，且信誉良好D．最近3年内无重大违法违规行为

3.首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

4.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

更多“证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,但是上市推荐人应该符合以下( )条件。 A. ”相关问题

  • 第1题：

    N股上市中，在三级ADR发行的情况下，（ ）将直接与证券交易所安排办理上市事项。 A．上市推荐人和发行人 B．存托银行和发行人 C．上市推荐人和存托银行 D．发行人和投资银行


    正确答案：C

  • 第2题：

    可转换债券的上市推荐人应当比照交易所《股票上市规则》及其他有关规定履行上市推荐人的有关义务。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    股票的上市推荐人：上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。 （ ）


    正确答案：×
    不包括中级管理人员。

  • 第4题：

    只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（ ）


    正确答案：×
    上海证券交易所和深圳证券交易所都对企业债券上市实行上市推荐人制度。

  • 第5题：

    上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。

    A．上市注册

    B．上市推荐人

    C．上市登记

    D．上市核准


    正确答案：B

  • 第7题：

    上海、深圳证券交易所都实行股票上市推荐人制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。（ ）


    正确答案：√

  • 第9题：

    公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。

    A:确认债券发行人符合上市条件
    B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
    C:向证券交易所提交上市推荐书
    D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

  • 第10题：

    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由2～3个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

  • 第11题：

    上市推荐人


    正确答案: 发行公司向证券交易所申请股票上市、必须由一至二名经证券交易所认可的机构（即上市推荐人）推荐并出具上市推荐书。上市推荐人（保荐人）一般为证券交易所的会员或交易所认可的其他机构或人士。

  • 第12题：

    名词解释题
    上市推荐人

    正确答案： 发行公司向证券交易所申请股票上市、必须由一至二名经证券交易所认可的机构（即上市推荐人）推荐并出具上市推荐书。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。


    正确答案：ABCD
    考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。

  • 第16题：

    证券交易所无权对上市推荐人进行处分。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后半年内的权利和义务。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券专营机构担任上市推荐人(包括恢复上市推荐人)应符合的条件有（ ）。

    A．具有交易所会员资格

    B．具有股票主承销商资格

    C．注册资本金在5亿元以上

    D．最近一年内无重大违法、违规行为


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    证券投资基金的信息披露（二）

    封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，（ ）应当按照规定和要求编制基金上市公告书。

    A．基金管理人

    B．基金托管人

    C．发行协调人

    D．上市推荐人


    正确答案：A

  • 第20题：

    证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度，必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。（ ）


    正确答案：×

  • 第21题：

    首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推 荐协议。 （）


    答案：对
    解析：

  • 第22题：

    证券交易所的职责包括（）。

    • A、证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
    • B、应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
    • C、证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
    • D、上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）


    正确答案:正确

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