金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。

题目

金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。

相似考题

1.金融机构违反外汇反洗钱规定，情节严重造成重大损失的，外汇局可以暂停或停止部分或全部结售汇业务。()

2.银行业金融机构违反审慎经营规则的，逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的文件运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列措施（ ）A.限制分配红利和其他收入 B.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 C.限制资产转让 D.责令控股股东转让股权或限制有关股东的权利 E.停止批准增设分支机构

3.下面不属于金融机构外汇业务管理的是（）A、金融机构经营外汇业务的市场准入及退出管理B、金融机构经营外汇业务的风险管理C、金融机构经营外汇业务的合规管理D、金融机构经营外汇业务的人员管理

4.对违反审慎经营规则的银行业金融机构，银监会可以采取下列哪些措施（　　）A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 B.限制分配红利和其他收人 C.禁止资产转让 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利 E.对于情节严重者，可以强制注销并没收其财产

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  • 第1题：

    直接参与外汇交易的群体可以分为（）

    • A、专营或兼营外汇业务的商业银行
    • B、中央银行
    • C、经营外汇业务的其他金融机构
    • D、外汇投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）

    • A、经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定
    • B、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚
    • C、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任
    • D、金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可
    • E、金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    《中华人民共和国外汇管理条例》中，关于外汇账户的规定，正确的有（）。

    • A、经营外汇业务的金融机构应当按照规定为客户开立外汇账户
    • B、经营外汇业务的金融机构可以根据客户需求，通过外汇账户或不通过外汇账户为其办理外汇业务
    • C、经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇账户收支及账户变动情况
    • D、根据为客户保密需要，经营外汇业务的金融机构可不向外汇管理机关报送客户的外汇账户收支及账户变动情况

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的法律责任下列描述错误的是（）。

    • A、金融机构未按规定报告大额或可疑外汇资金交易的，由外汇局责令改正，给予警告，应该处以1000元以上5000元以下罚款
    • B、金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇帐户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以1000元以上5000元以下罚款
    • C、金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，人民银行可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务
    • D、金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    银行业金融机构违反审慎经营规则，责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害的，省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括：（）

    • A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
    • B、停止批准增设分支机构
    • C、限制分配红利和其他收入
    • D、给予银行业金融机构负责人撤职的处分

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    金融机构违反规定办理结汇、售汇业务的，情节严重或者逾期不改正的，可由外汇管理机关（）

    • A、处以20万元以上100万元以下的罚款
    • B、处以20万元以上50万元以下的罚款
    • C、责令停止经营所有外汇业务
    • D、责令停止经营相关业务

    正确答案:D

  • 第7题：

    境内金融机构应当凭外汇局签发的（）办理资本项下外汇业务。

    • A、资本项目外汇业务核准件
    • B、外汇业务备案表
    • C、外汇登记证
    • D、进出口业务名录

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，外汇局可以（）业务。
    A

    取消其部分或全部结售汇

    B

    暂停或停止其部分或全部结售汇

    C

    暂停其部分或全部结售汇

    D

    停止其部分或全部结售汇


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下面不属于金融机构外汇业务管理的是（）
    A

    金融机构经营外汇业务的市场准入及退出管理

    B

    金融机构经营外汇业务的风险管理

    C

    金融机构经营外汇业务的合规管理

    D

    金融机构经营外汇业务的人员管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构违反反洗钱法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    直接参与外汇交易的群体可以分为（）
    A

    专营或兼营外汇业务的商业银行

    B

    中央银行

    C

    经营外汇业务的其他金融机构

    D

    外汇投资者


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，外汇局可以（）业务。

    • A、取消其部分或全部结售汇
    • B、暂停或停止其部分或全部结售汇
    • C、暂停其部分或全部结售汇
    • D、停止其部分或全部结售汇

    正确答案:B

  • 第14题：

    银行业金融机构若违反了审慎经营规则，银行业监管部门可以采取哪些监管措施？（）

    • A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；
    • B、限制分配红利和其他收入；
    • C、限制资产转让；
    • D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；
    • E、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；
    • F、停止批准增设分支机构。

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第15题：

    经（）负责人批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其他金融机构暂停支付。

    • A、县级以上（含县级）纪检机关
    • B、市级以上（含市级）纪检机关
    • C、县级以上（不含县级）纪检机关
    • D、市级以上（不含市级）纪检机关

    正确答案:A

  • 第16题：

    金融机构违反反洗钱法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    合作金融机构申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，其不良贷款率应低于（）。

    • A、10%
    • B、12%
    • C、15%
    • D、17%

    正确答案:C

  • 第18题：

    对违反审慎经营规则的银行业金融机构，银监会可以采取下列哪些措施？（）

    • A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
    • B、限制分配红利和其他收人
    • C、禁止资产转让
    • D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
    • E、对于情节严重者，可以强制注销并没收其财产

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取下列措施（）。

    • A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
    • B、限制分配红利和其他收入
    • C、责令调整董事、高管人员或者限制其权利
    • D、停止批准增设分支机构
    • E、限制资产转让

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）
    A

    经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定

    B

    经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚

    C

    经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任

    D

    金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可

    E

    金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    境内金融机构应当凭外汇局签发的（）办理资本项下外汇业务。
    A

    资本项目外汇业务核准件

    B

    外汇业务备案表

    C

    外汇登记证

    D

    进出口业务名录


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构违反审慎经营规则，责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害的，省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括：（）
    A

    责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

    B

    停止批准增设分支机构

    C

    限制分配红利和其他收入

    D

    给予银行业金融机构负责人撤职的处分


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构违反《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定的审慎经营规则从事信贷资产证券化业务活动，或者未按照该办法有关规定计提资本的，应当根据银监会提出的整改建议，在规定的时限内向银监会提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能采取有效整改措施或者其行为造成重大损失的金融机构，银监会有权采取（）措施。《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第75条）
    A

    暂停金融机构开展新的信贷资产证券化业务；

    B

    责令调整董事、高级管理人员；

    C

    《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的其他措施。

    D

    限制董事、高级管理人员的权利


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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