投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A、项目过程质量控制措施执行情况B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况D、项目后期的持续督导情况

题目

投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）

  • A、项目过程质量控制措施执行情况
  • B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况
  • C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
  • D、项目后期的持续督导情况
相似考题

1.投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

2.包括项目部考核内容要求有:()。A、维护公司形象情况B、预算执行情况C、市场职责执行情况D、固定资产管理

3.在项目综合计划实施过程中，为确保项目总体目标得以实现，必须持续( )项目各工作过程执行情况，分析与计划偏差，采取必要的预防和纠偏措施。A、勘察和控制B、监测和评价C、监测和控制D、分析和评价

4.下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

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  • 第1题：

    投资银行业务内部控制的具体要求包括()。

    A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制
    B:加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
    C:加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
    D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除了题中四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。②建立投资银行项目管理制度。③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理。④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制。⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。⑥杜绝虚假承销行为。

  • 第2题：

    证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（　　）。
    Ⅰ．承揽立项
    Ⅱ．尽职调查
    Ⅲ．改制辅导
    Ⅳ．内部审核

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理；加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

  • 第3题：

    下列建设工程项目目标控制措施中，属于主动控制措施的是（）。

    A．对项目计划实施过程进行跟踪、测试、检查、提出偏差并及时采取纠偏措施
    B．明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理
    C．识别风险，并在项目计划实施过程中做好风险管理工作
    D．建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏差，并在项目计划实施过程中做好纠偏工作

    答案：C
    解析：
    实施主动控制，可以采取以下措施：①详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中。②识别风险，并在计划实施过程中做好风险管理工作。③用科学的方法制订计划。④高质量地做好组织工作，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。⑤制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。⑥计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。⑦沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。

  • 第4题：

    项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。

    • A、4个月
    • B、3个月
    • C、2个月
    • D、1个月

    正确答案:D

  • 第5题：

    投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：（）

    • A、项目的预计进程执行情况
    • B、项目的综合经济效益
    • C、项目收入支出情况
    • D、项目各流程时间进程

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    项目质量保证的依据有（）

    • A、项目质量计划
    • B、项目质量计划的实际执行情况
    • C、项目质量工作标准
    • D、项目质量工作说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    投资银行总部项目经济技术指标的考核包括（）
    A

    项目的综合经济效益

    B

    项目的预计进程执行情况

    C

    项目过程质量控制措施执行情况；

    D

    项目持续督导过程的质量控制情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）
    A

    项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况

    B

    项目组遵守项目管理和内部核查制度情况

    C

    项目过程质量控制措施执行情况

    D

    项目开发和实施全过程基本情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（　　）。
    A

    投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库

    B

    工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录

    C

    工作底稿应当采用纸质文档的形式

    D

    证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿

    E

    投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第79条规定，投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。B项，第82条规定，工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中获取和编写的、与承做项目相关的各种重要资料和工作记录的总称。第83条第2款规定，对证券公司及有关人员履行职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。C项，第86条规定，工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存。重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其他介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。E项，第85条规定，投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作。持续督导期、受托管理、存续期的投资银行类项目，应当在持续督导年度工作报告（意见）、公司债券受托管理年度事务报告、资产管理年度报告等披露后30个工作日内完成相关底稿的归档工作。

  • 第11题：

    多选题
    投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：（）
    A

    项目的预计进程执行情况

    B

    项目的综合经济效益

    C

    项目收入支出情况

    D

    项目各流程时间进程


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信息管理部门的工作任务很多，其中包括负责编制信息管理手册，在项目实施过程中进行管理手册的修改和补充，并对其执行情况进行（）。
    A

    检查和督促

    B

    评价和奖励

    C

    协助和监督

    D

    考核和评定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建设项目的稽察内容主要包括()。

    A . 项目前期工作与设计工作
    B . 工程质量和资金使用情况
    C . 建设项目的进展情况
    D . 项目计划下达与执行情况
    E . 国家有关法律法规执行情况

    答案：A,B,D,E
    解析：
    P162

    知识点：稽查抽查的以下几个方面实施情況：( 1 ) 对前期工作与设计的稽察，( 2 ) 对计划下达与执行的稽察，(3)对建设管理的稽察( 4 ) 对资金使用与管理的稽察 ( 5 ) 对工程质量与安全的稽察。

  • 第14题：

    项目经理部应对项目质量计划执行情况组织（ ）验证实施效果。

    A、检查
    B、调查
    C、外部评审
    D、内部审核
    E、考核评价

    答案：A,D,E
    解析：
    2020教材P348 / 2019教材P350
    （三）（1）项目部应对项目质量计划执行情况组织检查、内部审核和考核评价，验证实施效果。

  • 第15题：

    投资银行总部项目经济技术指标的考核包括（）

    • A、项目的综合经济效益
    • B、项目的预计进程执行情况
    • C、项目过程质量控制措施执行情况；
    • D、项目持续督导过程的质量控制情况

    正确答案:A

  • 第16题：

    投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）

    • A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
    • B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况
    • C、项目过程质量控制措施执行情况
    • D、项目开发和实施全过程基本情况

    正确答案:C

  • 第17题：

    项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。

    • A、项目负责人
    • B、保荐代表人
    • C、项目档案责任人

    正确答案:C

  • 第18题：

    对建设项目的稽察内容主要包括（）。

    • A、项目前期工作与设计工作
    • B、工程质量和资金使用情况
    • C、建设项目的进展情况
    • D、项目计划下达与执行情况
    • E、国家有关法律法规执行情况

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    业主项目部质量专责负责设计、施工、监理项目部质量管理工作的（）、评价；参加对项目参建单位（）和合同执行情况的评价。

    • A、考核
    • B、考察
    • C、资质
    • D、资信

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    多选题
    投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）
    A

    项目过程质量控制措施执行情况

    B

    项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况

    C

    项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况

    D

    项目后期的持续督导情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    项目质量保证的依据有（）
    A

    项目质量计划

    B

    项目质量计划的实际执行情况

    C

    项目质量工作标准

    D

    项目质量工作说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对建设项目的稽察内容主要包括（）。
    A

    项目前期工作与设计工作

    B

    工程质量和资金使用情况

    C

    建设项目的进展情况

    D

    项目计划下达与执行情况

    E

    国家有关法律法规执行情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    项目经理部应对项目质量计划执行情况组织()验证实施效果。
    A

    检查

    B

    调查

    C

    外部评审

    D

    内部审核

    E

    考核评价


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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