客户进行融资开证的基本流程是什么？

题目

客户进行融资开证的基本流程是什么？

相似考题

1.以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

2.客户查询的处理流程是什么？

3.客户遗失携带证需要补办的，可到原携带证开具网点进行补办，补办流程是什么？

4.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。A:征信 B:评估 C:审批 D:质押

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  • 第1题：

    什么是融资开证？


    正确答案:融资开证即客户不缴纳足额保证金进行开证的业务

  • 第2题：

    下列属于进口开证业务流程的是（）。

    • A、开证申请人申请开证，提交开证申请书，合同副本及其他资料
    • B、客户填写托收委托书
    • C、开证行对外承兑、付款或拒付
    • D、开证行收到国外寄来的单据，审核单据，通知开证申请人
    • E、开证行对开证申请书审核无误后，开出信用证

    正确答案:A,C,D,E

  • 第3题：

    客户进行非融资开证（100％保证金开证）的基本流程是什么？


    正确答案:客户提交申请、缴存足额保证金并与客户签订开证承诺书、支行内部审批、向分行国际部提交审批文件、客户进口贸易合同、客户开证申请书、银行开出信用证，并向客户送达信用证副本。

  • 第4题：

    需求分析的基本流程是什么？（）

    • A、明确客户需求
    • B、探寻客户需求
    • C、销售方案推荐
    • D、了解客户用车经验

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    投融资财务顾问业务的基本流程为（）。

    • A、客户营销
    • B、签署服务协议
    • C、开展顾问服务
    • D、收费入账、服务确认等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    结构化融资可向客户提供的服务包括（）。

    • A、显著降低客户的综合融资成本
    • B、流程相对便捷
    • C、期限灵活
    • D、个性化设计

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 Ⅰ.征信 Ⅱ.评估 Ⅲ.审批 Ⅳ.质押
    A

    Ⅰ，Ⅱ

    B

    Ⅰ，Ⅳ

    C

    Ⅲ，Ⅳ

    D

    Ⅱ，Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。

  • 第8题：

    问答题
    客户遗失携带证需要补办的，可到原携带证开具网点进行补办，补办流程是什么？

    正确答案： 柜员手工查询“携带证开具登记簿”的开具记录，为客户手工开具“补办证明”。“补办证明”填写信息项包括：携带人姓名、国籍、护照号码，并在“补办证明”上的银行印章栏位加盖邮政储蓄银行业务专用章。同时在“携带证开具登记簿”的备注栏写明“补办证明”开具日期。“补办证明”仍使用邮储银行自行印制的凭证。
    客户持邮政储蓄银行开具的“补办证明”向银行所在地外汇局申请核准件，柜员凭核准件为其补办携带证。补办的携带证开具要求视同正常业务进行处理，但应同时在携带证上加注“补办”字样。”。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    投融资财务顾问业务的基本流程为（）。
    A

    客户营销

    B

    签署服务协议

    C

    开展顾问服务

    D

    收费入账、服务确认等


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农业银行对债务融资工具承销业务的审批办理流程包括以下种类（）
    A

    名单内客户流程

    B

    名单外客户流程

    C

    一般审批流程

    D

    特殊审批流程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于进口开证业务流程的是（）。
    A

    开证申请人申请开证，提交开证申请书，合同副本及其他资料

    B

    客户填写托收委托书

    C

    开证行对外承兑、付款或拒付

    D

    开证行收到国外寄来的单据，审核单据，通知开证申请人

    E

    开证行对开证申请书审核无误后，开出信用证


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    假远期信用证如为部分融资，应同时确认融资差额部分将划拨给（），起息日与其对外付款起息日相同。
    A

    客户

    B

    融资行

    C

    开证行

    D

    付款行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    办理出口订单融资的业务流程是什么？


    正确答案: （1）客户提交申请，申请资料包括出口贸易合同、出口贸易背景承诺书、表明借款资金用途的合同或凭证、《出口订单融资申请书》或《出口订单融资申请书》、以及我*行需要的其他文件等；
    （2）我*行按有关程序对客户递交的资料进行审核，对客户进行贷前调查；
    （3）将所有申请资料递有权审批部门审批；
    （4）审批同意后信贷经营部门落实信贷条件发放贷款，并根据借款资金用途证明材料，监管贷款的使用；
    （5）如以托收方式结算，客户必须通过我*行办理托收项下交单收汇；如以汇款方式结算，客户须在发票上注明“PaytoChinaConstructionBankCorporationBranch（SwiftCode）ACNo.”，并表明该笔应收账款转让给建行，并向我分行提交商业发票及提单复印件，商业发票复印件应显示以上内容，款项收妥后归还我*行贷款。

  • 第14题：

    电话接待客户的流程是什么？


    正确答案: （1）问候。
    （2）回答咨询。
    （3）记录来电者基本资料。
    （4）感谢来电者。
    （5）信息录入。

  • 第15题：

    确认客户需求的基本流程首先是什么？（）

    • A、介绍产品优势
    • B、了解客户以往的购买经历
    • C、发现客户的问题与不满
    • D、确认客户的期望

    正确答案:B

  • 第16题：

    付给境外付款行的利息由（）在汇票/单据到期日按非贸款项进行申报

    • A、客户
    • B、融资行
    • C、开证行
    • D、付款行

    正确答案:A

  • 第17题：

    客户开通重要客户服务系统服务的流程是什么？


    正确答案: （1）大客户申请使用重要客户服务系统服务。
    （2）一级分行客户部门和电子银行部门共同审查客户是否符合开通条件。
    （3）一级分行向总行正式发文要求为客户开通重要客户服务系统服务。
    （4）总行电子银行部征求相关的客户、技术和运行部门的意见，通过行发文予以批复。
    （5）分行依据总行批复文件及时为客户开通重要客户服务系统服务。

  • 第18题：

    作为进口商所在银行可以为客户提供（）贸易融资产品。

    • A、进口开证额度
    • B、进口押汇
    • C、海外代付
    • D、担保函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    问答题
    客户进行融资开证的基本流程是什么？

    正确答案： 客户提交申请、缴存相应的保证金、与银行签订信用证开证合同、保证金质押合同、开证承诺书、支行内部审批、向分行国际部提交审批文件、客户进口贸易合同、客户开证申请书、银行开出信用证，并向客户送达信用证副本。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    办理出口订单融资的业务流程是什么？

    正确答案： （1）客户提交申请，申请资料包括出口贸易合同、出口贸易背景承诺书、表明借款资金用途的合同或凭证、《出口订单融资申请书》或《出口订单融资申请书》、以及我*行需要的其他文件等；
    （2）我*行按有关程序对客户递交的资料进行审核，对客户进行贷前调查；
    （3）将所有申请资料递有权审批部门审批；
    （4）审批同意后信贷经营部门落实信贷条件发放贷款，并根据借款资金用途证明材料，监管贷款的使用；
    （5）如以托收方式结算，客户必须通过我*行办理托收项下交单收汇；如以汇款方式结算，客户须在发票上注明“PaytoChinaConstructionBankCorporationBranch（SwiftCode）ACNo.”，并表明该笔应收账款转让给建行，并向我分行提交商业发票及提单复印件，商业发票复印件应显示以上内容，款项收妥后归还我*行贷款。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    客户进行非融资开证（100％保证金开证）的基本流程是什么？

    正确答案： 客户提交申请、缴存足额保证金并与客户签订开证承诺书、支行内部审批、向分行国际部提交审批文件、客户进口贸易合同、客户开证申请书、银行开出信用证，并向客户送达信用证副本。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    付给境外付款行的利息由（）在汇票/单据到期日按非贸款项进行申报
    A

    客户

    B

    融资行

    C

    开证行

    D

    付款行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    国际业务系统（IBP）在处理（）业务时，实时向信贷管理系统（CMIS）查询客户授信额度，在额度内进行操作。
    A

    进口开证

    B

    对外担保

    C

    外汇衍生工具

    D

    贸易融资


    正确答案： C,B
    解析： 业务操作规范-外汇业务核算操作规程-第一章-第三节

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