加强银行从业人员行为管理，做到（）。A、接受跨行流动的员工前进行认真的准入前审查B、日常工作中突出管理重点，健全排查机制C、组织开展从业人员违法违规行为专项检查D、开展员工异常行为定期和不定期排查E、严格监督问责，及时消除风险隐患

第1题：

第2题：

“夯实信贷管理基础，修补信贷管理短板”应重点反映福建农行信贷从业人员在违法违规行为专项检查和员工异常行为排查、职业生涯成长规划、专业等级评价体系等方面开展的主要工作和成效。

正确答案:错误

第3题：

各行社要组织开展从业人员专项检查和定期和不定期排查，强化问责，从根源上杜绝“吃、拿、卡、要”等信贷腐败和信贷违规、信贷违法等行为。

正确答案:正确

第4题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。

正确答案:正确

第5题：

广发银行组织开展的涉黑涉恶问题线索摸排工作，在员工排查方面，重点排查员工是否有存在（）等违法犯罪行为。

• A、经营赌场
• B、非法高利放贷
• C、贷款诈骗
• D、参与“地下钱庄”

正确答案:A,B,C,D

第6题：

员工行为管理的主要内容包括（）

• A、坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤
• B、加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果
• C、加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。
• D、增强员工的自我保护意识
• E、加强员工的自我学习

正确答案:A,B,C

第7题：

银行要增强检查监督的严肃性，要常态化、制度化地定期开展（）和从业禁止性行为排查。

• A、员工异常行为
• B、员工异常经济行为
• C、高管异常行为
• D、员工异常违规行为

正确答案:B

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

切实加强银行从业人员行为管理，培育银行从业人员良好职业操守，可从（）等方面着手。

• A、强化信贷监督问责
• B、做好跨行流动员工准入前审查
• C、开展从业人员违法违规行为专项检查
• D、员工异常行为定期和不定期排查

正确答案:A,B,C,D

第15题：

员工异常行为排查分为定期排查与不定期排查。基层营业机构至少（）排查一次，半年和年度时重点组织实施全面排查，其他季度排查以后台系统数据筛查、机构核查为主。

• A、每日
• B、每周
• C、每月
• D、每季度

正确答案:D

第16题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

• A、审计检查
• B、员工行为排查
• C、日常排查
• D、滚动排查

正确答案:C

第17题：

食品安全网格化管理工作的重点是（）

• A、开展日常检查巡查
• B、组织隐患排查整治
• C、开展宣传教育服务
• D、查处违法行为

正确答案:A,B,C

第18题：

关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：（）

• A、全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中
• B、加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为
• C、强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
• D、强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责

正确答案:A,B,C,D

第19题：

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对（）的不定期排查机制。

• A、重点问题
• B、重点岗位
• C、关键岗位
• D、关键问题

正确答案:A,C

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：